2023年3月份真题(多项选择题)
一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
第 1 题深圳**交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括。
标记一下a．定价申报。
b．双边**。
c．意向申报。
d．成交申报。
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正确答案】：abcd
解题思路】：《深圳**交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定，协议平台接受交易用户下列类型的申报：①意向申报；②定价申报；③双边**；④成交申报；⑤其他申报。
第 2 题资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括。
标记一下a．监督**公司集合资产管理计划的经营运作，发现**公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
b．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
c．出具资产托管报告。
d．安全保管集合资产管理计划资产。
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正确答案】：acd
解题思路】：b项应为：执行**公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
第 3 题客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是。
标记一下a．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失。
b．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失。
c．因**公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖**或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失。
d．**公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失。
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正确答案】：ab
解题思路】：a、b两项属于自营业务中的合规风险；c项属于资产管理业务中的管理风险；d项属于经营风险。
第 4 题我国目前上市公司分红派息的主要形式有。
标记一下a．**股利。
b．实物红利。
c．现金股利。
d．认股权证。
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正确答案】：ac
解题思路】：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和**股利两种。
第 5 题下列不属于我国**公司的营销渠道的是。
标记一下a．网络**营销。
b．**公司。
c．**公司营业部。
d．投资公司。
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正确答案】：ac
解题思路】：我国**公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（**公司营业部、网络**营销、**公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。
第 6 题集合资产管理合同应包括。
标记一下a．集合计划费用。
b．存续期间委托人转让的时间。
c．集合计划信息披露。
d．存续期间委托人转让的方式及程序。
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正确答案】：ac
解题思路】：集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。
第 7 题**交易结算流程中的**交收环节包括。
标记一下a．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的**交收。
b．**公司与结算参与人之间的**交收。
c．结算参与人与客户之间的**交收。
d．投资者与投资者之间的**交收。
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正确答案】：ac
解题思路】：**交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的**交收。二是结算参与人与客户之间的**交收。
第 8 题**公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的。
标记一下a．风险认知与承受能力。
b．投资偏好。
c．财产收入状况。
d．**投资经验。
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正确答案】：abcd
解题思路】：**公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。
第 9 题上海**交易所接受( )方式的市价申报。
标记一下a．对手方最优**申报。
b．最优五档即时成交剩余转限价申报。
c．最优五档即时成交剩余撤销价申报。
d．本方最优**申报。
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正确答案】：bc
解题思路】：上海**交易所的市价申报：一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在对手方实时最优五个价位内以对手方人权为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。
二是最优五档限时成交剩余转限价申报即在对手方实时5个最优价位内：①以对手方**为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；②如该申报无成交的，按本方最优**转为限价申报；③如无本方申报的，该申报撤销。
第 10 题纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括。
标记一下a．a股。
b．**。c．债券。
d．b股。显示答案解题思路收藏试题错题反馈。
正确答案】：abc
解题思路】：纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种有：在**交易所上市的a股、**、etf、lof、权证、债券，以及未来新增的、采用净额结算的**品种的二级市场**金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
第 11 题在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定( )代行董事会秘书职责。
标记一下a．一名高级管理人员。
b．一名监事。
c．董事长。
d．一名董事。
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正确答案】：ad
解题思路】：公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第 12 题**自营业务的含义是。
标记一下a．经证监会批准。
b．以营利为目的。
c．净资本不得低于5000万元人民币。
d．能够任意买卖有价**。
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正确答案】：abc
解题思路】：**自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营**自营业务的**公司才能从事**自营业务。
从事**自营业务的**公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是**公司以营利为目的、为自己买卖**、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，**公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
④自营买卖必须在以自己名义开设的**账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价**。
第 13 题下列各项中，( 是**交易所特别会员的义务。
标记一下a．及时协调、联络所属境外**经营机构与**交易所有关的业务与事务。
b．按**交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。
c．派人出席**交易所会员大会。
d．接受**交易所年度检查和临时检查。
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