2011级《投资学》教学大纲。
投资与理财专业2011级适用）
一、课程说明。
一）编制依据。
本大纲依据“投资与理财专业教学计划（2011）”所编制。
二）课程性质及任务。
本课程是金融与**投资专业的专业基础课之一。
通过本课程的学习，要求熟练掌握**和**市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解**中介机构的类别并熟悉其特点。
三）本课程同其他课程的关系。
本课程是教学计划中的《**交易》、《**投资分析》两门课的前导课程。
四）教学内容的设置。
本课程教学内容主要是根据 “投资与理财专业教学计划（2011级）”的培养目标和**从业资格考试的要求来设置的。
五）教学方法与教学手段的采用。
本课程主要采用讲解式、讨论式和网上教学的形式进行教学，同时充分利用多**进行教学。
六）教材的选用。
根据教学大纲的规定，直接选用**从业资格考试指定教材《**市场基础知识》，中国**业协会编，2024年版。
二、教学时数及分配表。
教学时数：60
三、教学内容。
第一章**市场概述。
目的要求]1、掌握有价**的定义、分类和特征；掌握**市场的定义、特征、结构及基本功能；掌握**市场参与者的构成。
2、熟悉虚拟资本的概念；熟悉商品**、货币**、资本**的含义和构成；熟悉机构投资者的种类、**市场中介的含义；熟悉**交易所、**业协会、**监管机构的主要职责。
3、了解公募**与私募**、上市**与非上市**的含义。
重点难点]重点：有价**的定义、分类和特征；**市场的定义、特征、结构及基本功能；**市场参与者的构成。
难点：有价**的概念；虚拟资本的概念；资本**的概念。
主要内容]第一节**与**市场。
一、有价**。
二、**市场。
第二节**市场参与者。
一、**发行人。
二、**投资人。
三、**市场中介机构。
四、**自律性组织。
五、**监管机构。
第三节**市场的产生与发展。
一、**市场的产生。
二、**市场的发展阶段。
三、**市场发展现状。
四、中国**市场发展史简述。
五、中国**市场的对外开放。
[作业测验]
省略。第二章**。
目的要求]1、掌握**的定义、性质、特征和分类方法；掌握**的理论**与市场**的联系与区别；掌握普通**股东的权利和义务；掌握按股份类别划分的各种股份的概念。
2、熟悉**票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；熟悉普通**与优先**；熟悉记名**与不记名**、有面额**与无面额**的区别和特征；熟悉优先股的定义、特征。
3、了解发行或投资优先股的意义；了解优先**的分类及其各种优先**的含义；了解国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义。
重点难点]重点：**的概念及分类、**各种价值的含义、股东的权利和义务、公司利润分配顺序、股利分配原则。
难点：优先**的概念、**的理论**、无面额**的概念。
主要内容]第一节**的特征与类型。
一、**概述。
二、**的类型。
第二节**的价值与**。
一、**的价值。
二、**的**。
三、影响****的因素。
第三节普通**与优先**。
一、普通**。
二、优先**。
第四节我国现行的**类型。
一、国家股。
二、法人股。
三、社会公众股。
四、外资股。
实验]上网了解我国上市公司**的类型，股本结构，**每股净值，分析其投资价值。
[作业测验]
省略。第三章债券。
目的要求]掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；掌握债券与**的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
掌握**债券的定义、性质和特征；熟悉国债的分类和我国国债的发**况；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方**发债的原因；了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债的概念。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；熟悉各种公司债券的含义。
掌握国际债券的定义和特征，熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发**况；了解扬基债券、武士债券的概念。
重点难点]重点：债券的定义、票面要素；**债券的定义、性质和特征；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义和特征，难点：影响债券期限和利率的主要因素；外资股。
主要内容]第一节债券的特征与类型。
一、 债券定义和特征。
二、 债券的分类。
三、 债券与**与比较。
第二节**债券。
一、 **债券概述。
二、 国家债券。
三、 地方**债券。
第三节金融债券与公司债券。
一、 金融债券。
二、 公司债券。
三、 我国的企业债券。
第四节国际债券。
一、 国际债券概述。
二、 国际债券的分类。
三、 我国的国际债券。
[实验]上网了解我国**债券、金融债券、公司债券的类型，票面利率，，分析其投资价值与风险。
[作业测验]
省略。第四章**投资**。
目的要求]掌握**投资**的定义和特征；掌握**与**、债券的区别；熟悉**的作用以及国内外的发展情况。
熟悉**投资**的分类方法；掌握契约型**与公司型**、封闭式**及开放式**的定义与区别；熟悉各类**的含义。
熟悉**投资人的权利与义务；掌握**管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；熟悉**当事人之间的关系。
熟悉**的管理费、托管费、运作费；掌握**资产净值的含义；熟悉**资产总额、**负债的构成以及**资产的估值方法；熟悉**收益的**、分配方式与分配原则；掌握**的投资风险；了解**的信息披露要求。
掌握**的投资范围与投资限制。
重点难点]重点：**投资**的定义和特征；**与**、债券的区别；掌握**管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；**的投资风险。
难点：**资产总额、**负债的构成以及**资产的估值方法。
主要内容]第一节**投资**的概述。
一、 **投资**。
二、 **投资**的分类。
第二节**投资**当事人。
一、 **投资**持有人。
二、 **投资**管理人。
三、 **投资**托管人。
四、 **投资**当事人之间的关系。
第三节**投资**的评估与资产估值。
一、 **抽投资**的费用。
二、 **投资**资产估值。
第四节**投资**的收益、风险与信息披露。
一、 **投资**收益。
二、 **投资**的投资网险。
三、 **的信息披露。
第五节**投资**的投资。
一、 **投资**的投资范围。
二、 **投资**的投资限制。
[作业测验] 省略。
第五章金融衍生工具。
目的要求]掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分类，了解金融**的产生和发展。
掌握金融**的定义、分类和基本特征；熟悉金融**交易的特有性质；掌握金融**的功能及主要交易制度；了解金融**的理**及影响因素。
掌握金融期权的定义、分类和特征；掌握金融**与金融期权的区别；熟悉金融期权的理论**及影响因素。
掌握可转换**的定义、特征和要素；熟悉可转换**的含义及计算、投资价值与理论价值的含义；了解可转换**的市场**及转换升水、转换贴水。
熟悉存托的定义；了解美国存托凭证的业务机构、种类、发行与交易；了解存托凭证在中国的发展；掌握交易所交易**的定义、性质、运行和特征；熟悉交易所交易**的分类；了解交易所交易**的优势；熟悉认证权证的定义、要素、发行与交易。
重点难点]重点：金融衍生工具的概念、基本特征；金融**的定义、分类和基本特征金融**的功能及主要交易制度；金融期权的定义、分类和特征；掌握金融**与金融期权的区别；可转换**的定义、特征和要素。
难点：金融**交易的特有性质；金融**的功能及主要交易制度。
主要内容]第一节金融衍生工具概述。
一、 金融。
二、 衍生工具的概和特征。
三、 金融衍生工具的分类。
四、 金融衍生工具的产生与发展趋势。
第二节金融**。
一、 金融**的定义和特征。
二、 金融**的种类。
三、 金融**的基本功能。
四、 金融**的主要交易制度。
五、 金融**的理论**及其影响因素。
第三节金融期权。
一、 金融期权的定义和特征。
二、 金融期权的分类。
三、 金融期权的基本功能。
四、 金融期权的理论**及其影响因素。
第四节可转换**。
一、 可转换**的定义和特征。
二、 可转换**的要素。
三、 可转换**的价值和**。
第五节其它衍生工具简介。
一、 存托凭证。
二、 交易所交易**。
三、 认股权证。
实验]上网了解我国认购权证，认沽权证的类型，分析其投资价值与市场**。
[作业测验]
省略。第六章**市场运行。
目的要求]熟悉**发行市场和交易市场的概念及两者的关系；掌握发行市场的含义、构成和**发行制度、发行方式、承销制度；掌握**市场交易所的定义、特证、功能和运作系统、交易原则和交易制度；熟悉**交易所的组织形式、上市制度和职能；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉我国的代办转让市场。
掌握****的平均数和**指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；熟悉我国主要的****指数、债券指数和**指数；了解主要国际**市场及其股价平均数、股价指数。
掌握**投资收益和风险的概念；熟悉**和债券投资收益的**和形式；熟悉**和债券直接收益率和持有收益率的计算；掌握**投资风险、非系统风险的含义，熟悉其**、作用机制、影响因素和收藏益与风险的关系。
重点难点]重点：掌握发行市场的含义、构成和**发行制度、发行方式、承销制度；掌握**市场交易所的定义、特证、功能和运作系统、交易原则和交易制度；掌握****的平均数和**指数的概念和功能；掌握**投资收益和风险的概念。
难点：****的平均数和**指数。
主要内容]第一节发行市场和交易市场。
一、 **发行市场。
二、 **交易市场。
第二节****指数。
一、 股价平均数和股价指数。
二、 我国主要的****指数。
三、 国际主要**市场及其**指数。
第三节**投资的收益与风险。
一、 **投资收益。
二、 **投资风险。
三、 风险与收益的关系。
[实验]上网了解我国上证指数，深证成指走势，分析其市场**。
《投资学》教学大纲
第1章投资概述。一 学习目标 本章主要介绍投资定义 产业投资和 投资 直接投资和间接投资，投资学的研究对象 范围及方法。通过本章的学习，使学生理解投资学的基本框架。二 学习重点。1 深刻理解投资内涵 2 投资基本类别 3 投资学的研究对象范围及方法。三 学习难点。投资基本类别的共性与区别。四 知识点...
2019下投资学教学大纲
投资学 课程教学大纲。一 课程说明。1 课程名称 中英文对照 课程 课程性质 课程学分 1 课程名称 投资学 investment 2 课程 0422103930 3 课程性质 必修考试 4 课程学分 3学分。2 课程简介 目标与任务 先修课程 1 课程简介。投资学 课程以 投资过程中遇到的普遍性问...
国际投资学教学大纲
国际直接投资学。international direct investment 课程编号 0203001044 学分数 3 课程类别 专业必修课 学时数 54 一 教学目标。既要培养学生掌握跨国公司直接投资理论，了解中国外资政策制订的发展脉络，又要培养学生如何与跨国公司打交道，掌握跨国公司相关经营管...