一、单选题。
1、 开放式**是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。
a.**托管人 b.**受托人c.**管理公司 d.**交易市场 c投资者投资于开放式**时，他们可以随时向**管理公司或销售机构申购或赎回。
2、 **投资**诞生于( )a.美国 b.英国c.德国d.法国标准答案： b
**投资**是**市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。**投资**作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3、 资源配置策略中的**并持有策略对市场流动性的要求( )
a.较高 b.适中 c.较低 d.极高标准答案： b
4、 时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。a.分红再投资b.1元投资c.100元投资d.**份额净值投资 b
解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映**经理的真实投资表现，现已成为衡量**收益率的标准方法。
5、 在二级市场买卖etf时，申**格最小变动单位为( )
a. 0.0001元b.0.001元 c.0.1元 d.0.01元 b
6、 **招募说明书的内容不包括以下( )方面。
a.风险警示内容 b.**份额发售方式 c.**合同摘要。
d.**持有人结构及前十名**持有人 d
**招募说明书应当包括下列内容：(1)**募集申请的核准文件名称和核准日期；(2)**管理人、**托管人的基本情况；(3)**合同和**托管协议的内容摘要；(4)**份额的发售日期、**、费用和期限；(5)**份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；(6)出具法律意见书的律师事务所和审计**财产的会计师事务所的名称和住所；(7)**管理人、**托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；(8)风险警示内容；(9)*****监督管理机构规定的其他内容。
7、 通常，**管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )
a.投资决策委员会b.风险控制委员会c.董事会d.**份额持有人大会 b
8、 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )
a.**的期望收益率 b.收益率的方差c.**间的协方差d.**的贝塔值d
马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个**的期望收益率、方差，以及每一对**之间的协方差或相关系数。
9、 根据有关规定，**管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放**的募集。a. 2 b.3 c.1 d.6 标准答案： d
10、 (是衡量一个**经营好坏的主要指标，也是**单位交易**的计算依据。
a.**规模b.**收益率c.**资产净值 d.**赎回率c
**资产净值是指在某一**估值时点上，按照公允**计算的**资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是**份额持有人的权益。**资产净值是衡量一个**经营业绩的主要指标，也是**份额交易**的内在价值和计算依据。
11、 (阶段是**托管人全面行使职责的阶段。
a.签署**合同b.**终止c.**运作d.**募集c
**托管的业务流程包括四个阶段：签署**合同阶段是**托管人介入**托管业务的起始阶段；**募集阶段是**托管人开展**托管业务的准备阶段；**运作阶段是**托管人全面行使职责的主要阶段；**终止阶段是**托管人尽责的善后阶段。
12、 积极型**投资战略的重要标志之一是( )
a.相机抉择 b.指数化投资c.长期持有d.投资高风险高收益的产品a
13、 一般来说，资产配置的情景综合分析法的**区间为( )
a. 9～10年 b.6～8年 c.3～5年 d. 1～2年c
情景综合分析法的**期间在3～5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对****和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。
14、 在契约型**的运作关系中，处于核心地位的是( )
a.**管理人 b.**托管人 c.**监管机构 d.**持有人a
15、 我国**管理公司全部为( )
a.有限责任公司b.股份****c.股份公司d.合伙公司标准答案： a
16、 目前，我国开放式**的最低认购金额一般为( )人民币。
a. 10000元 b.5000元 元 d.100元c
17、 下列**类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )
a. etf b.货币** d.封闭式**a
解析：与一般的开放式指数**不同，etf的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
18、 **会计核算的责任主体是( )
a.**持有人大会 b.**监管部门 c.**持有人 d.**管理公司d
解析：企业会计核算以企业为会计核算主体，**投资**会计则以**投资**为会计核算主体。企业会计的责任主体是企业本身，**会计的责任主体则是对其进行会计核算的**管理公司与**托管人，其中前者承担主会计责任。
19、 消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易**。
a.买方**b.卖方**c.市场**d.债券面值c
20、 已知**的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算( )
a.特雷诺指数b.詹森指数测度d.夏普指数d
21、 关于货币市场**的说法，正确的是( )
a.只适合长期投资 b.只适合短期投资 c.
没有投资风险 d.既适合短期投资，也适合长期投资b 货币市场**具有风险低、流动性好的特点。货币市场**是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。
但需要注意的是，货币市场**的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
22、 下列**类型中，投资风险最高的是( )
a.混合** b.**** c.货币市场** d.债券**b
23、 (是指执行**管理人的投资指令，办理**名义的资金来往的结算账户。
a.资产保管 b.资金清算 c.资产核算 d.资金交割b
解析：资金清算是**托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行**管理人的投资指令，办理**名义的资金来往的结算账户。
24、 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的**是( )
a.收入型** b.平衡型** c.指数型** d.成长型**c
25、 **上市交易公告书的编制主体是( )
a.**管理人b.**托管人与**管理人c.**托管人d.**份额持有人a
根据《**法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售**份额并申请在**交易所上市交易的**，**管理人应当按照本准则的规定编制**上市交易公告书。
26、 乖离率(bias)是技术分析指标之一，它属于( )
a.摆动型指标b.**型指标c.量能指标d.超买超卖型指标d
乖离率(bias)是测量股价偏离市场平**大小程度的指标。当股价偏离市场平均成本太大时，都有一个回归的过程，即所谓的“物极必反”。乖离率(bias)是技术分析指标之一，它属于超买超卖型指标。
27、 **清算账册以及有关文件由( )来保存。
a.**托管人 b.**发起人 c.**管理人 d.**清算小组标准答案： a
28、 债券**投资风格主要依据**所持债券的( )来划分。
a.凸度 b.收益 c.久期与信用等级 d.发行人标准答案： c
29、 下列不属于**市场营销特殊性的是( )
a.持续性 b.营利性c.专业性d.服务性标准答案： b
解析：**投资**属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品名销，有其特殊性，主要体现在其服务性、专业性、持续性和适用性四个方面。
30、 (对威廉夏普的资本资产定价模型(capm)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。
a.马柯威茨 b.詹森 c.法玛 d.罗斯标准答案： d
31、 (**投资**在世界范围内得到普及性的发展。
a.20世纪90年代末b.20世纪80年代以后 c.20世纪60年代以后 d.20世纪40年代以后标准答案： b
解析：20世纪80年代以后，**投资**在世界范围内得到普及性发展，**业的快速扩张成为一种国际性的现象。
32、 **管理人、**托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
a.**上市的**交易所b.**份额持有人大会 c.中国人民银行 d.**业协会。
标准答案： a解析：**管理人、**托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书！经**上市的**交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
33、 合理的**费用可以从( )中支付。
a.管理人收益 b.托管人收益 c.**资产 d.投资人受益标准答案： c
34、 甲投资者投资10000元认购**，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( )份。
a.9900 b.9901 c.9900.99 d.10000标准答案： c
35、 **投资**市场营销的中心是( )
a.确定目标客户 b.扩大销量 c.利润最大化 d.分割市场标准答案： a
解析：确定目标客户是**投资**市场营销的中心，**公司的一切营销活动都围绕这一中心展开。
36、 目前，我国货币型**的认购费率一般为( )
a. 1%～5% b.1%以下 c.5%以下 d.0标准答案： d
37、 etf**份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后( )
a. 2位 b.5位 c.7位 d.8位标准答案： d
38、 **管理公司的独立董事人数不得少于( )
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