环境与职业健康安全管理体系程序文件（21—24）
依据gb/t24001-2004和gb/t28001-2001标准编制）
点击量：5330 **： 作者： 2011-09-07 【大中小】 【打印】 【关闭】
21、不符合、纠正预防措施控制程序。
qg/jz15.031-2009
1 目的和范围。
对环境与职业健康安全管理体系**现事故、事件、不符合的原因实施纠正和预防，减少和避免因事故、事件、不符合造成的不良损失和影响。
本程序适用于四川九洲电器集团有限责任公司环境与职业健康安全管理体系运行过程中事故、事件及不符合的纠正、预防措施的制定、实施与验证的控制。
2 引用文件。
下列文件中的条文通过在本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有修改（不包括勘误的内容）或修订版均不适用本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
qg/jz15.030-2009《文件控制程序》
qg/jz15.014-2009《信息交流与沟通控制程序》
3 术语和定义。
3.1 不符合。
与法律法规、程序文件、管理规定等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
3.2 纠正措施。
为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施。
3.3 预防措施。
为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4 管理职责。
4.1 最高管理者。
负责决策环境、安全重要事故的纠正和预防措施。
4.2 管理者代表。
4.2.1 主持重要事故的调查与评审，并组织制定、实施纠正和预防措施。
4.2.2 负责对纠正、预防措施的实施情况进行监督、协调。
4.3 技安环保处。
负责组织体系运行中不符合的评审，组织制定纠正和预防措施，并跟踪检查措施落实情况。
4.4 各责任部门。
负责针对涉及的事故、事件、不符合的原因，制定并实施纠正和预防措施。
5 工作流程。
5.1 不符合的信息**。
a）内审、外审中发现的不符合；
b）管理评审中发现的问题及缺陷；
c）管理体系内部监测和测量及日常检查中发现的不符合；
d）相关方投诉或相关方信息反馈；
e）**监督管理部门在检查、监察和抽查中提出意见，发出指令性整改通知或罚款通知；
f）环境和安全事故、事件的处理和调查结果；
g）法律法规和其它要求变更引起的不符合；
h）其它不符合信息。
5.2 不符合的处理。
5.2.1 各部门应按相关程序文件中的要求，对日常运行控制情况进行监测和测量。发现不符合时应进行记录并提出处理意见，及时进行整改，减小不符合产生的影响。
5.2.2 当不符合涉及到其它部门时，填写“信息交流记录表”，报技安环保处。
5.2.3 技安环保处对信息进行分析，根据问题的影响程度，明确采取纠正或预防措施的需求，确定责任部门。
5.3 纠正和预防措施的控制。
5.3.1 在制定纠正和预防措施时，应充分考虑问题的严重程度和面临的环境影响、职业健康安全风险。对造成或可能造成严重影响和危害的问题，应采取力度较强的纠正措施和预防措施。
5.3.2 制定纠正和预防措施前，技安环保处应组织对拟采取的纠正或预防措施进行评审。评审内容：
a) 是否会产生新的环境因素和危害；
b) 是否能够达到防止问题发生或再次发生的效果；
c) 是否是投资效果最佳的方案；
d) 是否具有必要性和可行性等。
5.3.3 管理者代表主持重要环境、安全事故的评审。
5.3.4 对不需采取纠正和预防措施的进行监控，控制发展方向。
5.4 纠正措施。
5.4.1 纠正措施的下达。
5.4.1.1 内审中发现的不符合情况，由审核人员填写“不符合项报告”，发至责任部门。
5.4.1.2 其它不符合情况，由技安环保处填写“纠正/预防措施表”，向责任部门下达纠正措施通知。
5.4.2 制定纠正措施并实施。
5.4.2.
1 责任部门收到“不符合项报告”或“纠正/预防措施表”后，应对不符合产生的原因进行分析，制定纠正措施，明确责任人和完成日期。纠正措施应与其不符合的影响程度相适应。
5.4.2.2 不符合涉及多个部门时，由技安环保处组织各相关部门分析原因，制定纠正措施，并落实到位。
5.4.2.3 对重要环境、安全事故不符合，由管理者代表组织分析原因，制定纠正措施，上报最高管理者批准。
5.4.2.4 责任部门应将原因分析、不符合的处置、纠正措施等内容，填写在“纠正/预防措施表”中，并在规定时间内完成。
5.4.3 纠正措施实施效果验证。
纠正措施完成后，责任部门应将“纠正/预防措施表”及相关材料上交技安环保处，对措施实施的可行性和有效性进行验证，并记录验证结果。
5.5 预防措施。
5.5.1 技安环保处应根据以下信息，针对潜在的事故、事件和不符合，组织制定预防措施。
a) “未遂事故”的发展趋势；
b) 潜在的不符合；
c) 监测和测量及日常检查中发现的问题；
d) 内、外部审核及管理评审的结果；
e) 上级主管部门、专业人员、员工的建议等。
5.5.2 预防措施的下达。
由技安环保处填写“纠正/预防措施表”，向责任部门下达预防措施通知。
5.5.3 预防措施的制定、实施及验证。
预防措施的制定、实施及验证执行本程序中.4.3条款。
5.6 纠正和预防措施实施结果的处置。
5.6.1 逾期未完成纠正和预防措施或没有达到实施效果时，技安环保处应根据情况，组织进一步分析原因，重新制定纠正措施。
5.6.2 因纠正和预防措施实施，涉及体系文件更改时，按《文件控制程序》中相关规定进行修订和补充。
5.6.3 技安环保处应保留“纠正/预防措施表”。
5.6.4 纠正和预防措施的实施结果，应根据具体情况将相关信息反馈到相关人员或部门，并作为管理评审输入，按《信息交流与沟通控制程序》执行。
以上工作程序可用下列流程图概述：
6 记录。纠正/预防措施表（附录）
以上记录由技安环保处负责完整保存，保存期限为3年。
附录。纠正/预防措施表。
编号：附加说明：
本标准由质量管理处归口管理，并负责解释。
本标准拟制：刘忠火、颜荣龙。
本标准审核：范维平。
本标准批准：孙仲。
本标准首次发布：2009-5-15
22、记录控制程序。
qg/jz15.032-2009
1 目的和范围。
对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置进行有效的控制，提供符合环境与职业健康安全管理体系有效运行的证据。
本程序适用于四川九洲电器集团有限责任公司环境与职业健康安全管理体系运行过程中各种记录的管理。
2 引用文件。
本程序无引用文件。
3 术语和定义。
3.1 记录。
阐明所取得的结果或提供所从事活动证据的文件。
4 职责。4.1 技安环保处。
4.1.1 负责环境与职业健康安全管理体系记录的管理。
4.1.2 负责本部门环境与职业健康安全管理体系记录的收集、编目及归档管理。
4.2 各部门。
按职能分工填写记录，并指定专人负责记录的收集和保管工作。
5 工作流程。
5.1 记录控制的范畴和形式。
5.1.1 具有证明过程符合性和环境与职业健康安全管理体系有效运行的记录，均属本程序文件控制的范畴。
5.1.2 记录以书面**形式为主，包括原始记录、台帐、报表、报告、光盘、**、胶片等。
5.2 记录**的设置。
5.2.1 记录的设置应符合有关规范或标准的要求。本着简单、经济、适用的原则，由各使用部门根据具体情况设置， 内容相同的环境与职业健康安全记录格式力求统一。
5.2.2 技安环保处汇总所有环境与职业健康安全管理体系的记录**。对**内容的协调性、统一性和完整性进行评审，必要时进行相应的修改和补充。
5.2.3 技安环保处应建立公司“记录清单”，对记录的范畴和保存期限进行规定和管理。
5.3 记录的标识。
记录采用统一编号的方式进行标识，编号规定为jz－ems/oms－xxx；
a）jz：表示四川九洲电器集团有限责任公司；
b）ems/oms：表示环境与职业健康安全管理体系**；
c）xxx：表示记录的顺序号，如……
5.4 记录的填写要求。
5.4.1 记录填写应做到真实、准确、字迹清晰、内容完整。
5.4.2 记录应注明日期、记录人，需要时应经授权人签字或盖章。
5.4.3 记录填写后不得随意涂改。若填写有误需更改时，应用单线划掉错误处，重新填写，并由填写人员签字或盖章。
5.5 记录的收集、贮存、归档。
5.5.1 各部门应对记录进行收集、分类、编制目录，并指定专人负责，进行归档管理，以便于查询或检索。
5.5.2 记录应指定专柜存放。存放的环境应清洁、干燥，防止损坏、变质或丢失。
5.6 记录的查阅。
5.6.1 记录原则上只能查阅，不能借阅。用户或外来人员查阅记录档案，须经总经理批准。
5.6.2 用于法律证实、处理事故纠纷或由于其它情况需要借阅记录时，须经总经理批准后，办理借阅手续。
5.6.3 若相关方需要记录时，只能提供复印件。
5.7 记录的保存期限。
记录的保存期应根据其对环境、健康安全的影响程度、合同要求、法律法规要求等确定。在“记录清单”上注明最短保存期并保存。
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