xx公司。
x x 分公司。
二季度管理评审会议汇报材料。
xx分公司内控审计部。
2023年7月。
二季度管理评审会议汇报材料。
总公司内控办：
xx分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了2023年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：
一、前半年的内控工作情况。
1、风险评估工作。
按照总公司安排，我公司于5月份进行了2023年流程层面风险评估工作。首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、重要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个，并及时上报了总公司内控办。
通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。
2、自我评价工作。
我公司于4月、7月分别进行了。
一、二季度内部控制体系自我评价工作。两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员，组成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试。经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。
3、内控流程优化工作。
我公司于4月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执**况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中，8月份可以完成。
4、内控日常检查。
我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运**况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。
5、规范档案管理。
内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。
6、加强培训学习。
我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。
二、缺陷整改情况。
针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知书，限期进行整改，并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：
1、两煤入出库管理：我公司现已设置监磅员岗位，并加大了对进厂煤炭的验收力度，由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作，对相关制度及表单进行了修订完善，于4月1日开始执行。gps系统将在硬件条件具备后，及时安装在合适位置并设置专人进行24小时实时监控。
2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于4月6日下发xxx字[2012]24号文件《关于成立全面预算管理委员会的通知》，明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作，确保预算管理科学合规、合理有效。
3、折旧资金管理：《折旧资金管理办法》已于4月初完成初稿的编制，通过管理评审后下发执行，在今后的工作过程中严格按照《折旧资金管理办法》的相关要求，根据实际情况按照规定对折旧资金的提取、使用进行管理。
4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了规范，在物资借库发生时，严格按流程执行，对借库单进行妥善保管，并登记物资借库台帐。
三、内控工作中的体会和经验总结。
我公司按照总公司的统一部署，2023年8月份召开了内控体系建设试运行启动会，10月份编制完成了《xx分公司企业管理标准——内部控制流程手册》并开始全面运行内部控制体系。近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上，始终突出“执行”二字，不仅有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。目前，基本能做到，每办一件事，上至总经理，下至普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格按照内控流程操作。
公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。
四、存在的问题及管理建议。
内控体系是否可以与信息化结合。
在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的，就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平台上，将生产经营管理的业务流程、关键控制点和处理规则嵌入系统程序，利用信息技术手段来实现对业务流程的自动控制，可以实现手工环境下难以实现的控制功能，极大的减少人为因素造成的错弊，提高内部控制的执行力和效率。
五、下一步工作安排。
1、继续认真开展业务流程优化工作。
我公司自运行内部控制体系以来，在实际操作过程中发现一小部分流程存在着控制冗余、描述繁琐、难以操作等问题，针对这种情况，我公司于4月份启动了业务流程的优化工作，由内控审计部牵头，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有效控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，以确保流程设计能够实现简洁、有效、适用、可控。
2、编制《公司员工各岗位内控职责》
目前的《内控流程手册》是建立在业务流程基础上的，部分员工尚不能完全清楚自身在内控体系中的职责，对本部门或本岗位主责的业务流程比较明确，但是如果出现在其他部门主责的流程中，对该负起的职责就可能出现含糊不清的状况。我公司计划，在内控流程优化的基础上，提炼出各个岗位在内控体系中的职责，汇编成册，明确每个部门每个岗位在各个业务流程中负责哪个步骤、应该关注什么样的内容、承担什么样的责任、上传或下达至哪个部门哪个岗位，做到一目了然，从而更好的把内控体系的执行落到实处。
3、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。
内控涉及公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制更有效地执行，还应继续加强培训，通过培训使全体员工在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性，要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内部控制体系的持续有效运行。
xx分公司内控审计部
2023年8月1日。
2023年管理评审会议
1 对2014年的体系工作做一个简单概括。今天是各部门汇报2014年的体系工作的总结和2015年的计划。为什么我们在2015年的8月份才开2014年的管理评审会议，因为我们第一次的管理评审会议是在取得认证后的8月份，所以这叫体系年，以后我们会在每年的8月份召开。今年是苏静君作为管理者代表以来做的比较...
2023年管理评审会议记录
会议记录。编号 rt qr5.6 03no 会议名称管理评审会议会议时间2015年1月3日下午会议地点技术中心大楼会议室会议主持应到人员。曾海军总经理。记录人。周章怀。曾海军 李庆元 胡晨曦 周章怀 刘立秋 杨海云 王斌 唐海亮。人员签到。1 总经理主持管理评审会议，宣布会议开始 2 综合管理部陈述...
公司2023年HSE管理评审会议议程
时间 2017年11月13日上午10 10分。地点 三楼大会议室。主持人 赵小奎。参加人 公司领导 安全副总监。各车间 科室正职负责人。专职支部书记 工会副主席。列席 谢承华郑棣华 王小翠。记录 党政办公室 人事科 议程 一 公司经理赵小奎宣布本次hse管理评审安排 介绍管理评审目的 范围，评审的依...