《基础》模拟试卷 09-04-01 姓名区域成绩
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1.（ 是指**变现的难易程度。
a.**的交易性 b.**的流动性 c.**的风险性 d.**的期限性。
2.**进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是**市场的（ ）
a层次结构 b内部结构 c交易所结构 d内外结构。
3.标志着中国正式进入国际债券市场的是( )
a．2024年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券。
b．2024年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券。
c．2024年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券。
d．2024年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券。
4.我国自（ ）年开始发行境外上市外资股（h股、n股）。
a.1991 b.1992c.1993d.1994
5.截止2024年底，我国共批准成立（ ）家外资公司参股**公司，（ 家外资公司参股**公司。
a 10；35 b 9；33 c 8；32 d 11；33
6.2024年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外**市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
a、重庆城乡合作区 b 天津滨海新区 c 上海浦东新区 d 海南开发新区。
7.（ 是**最基本的特征。
a.风险性 b.流动性 c.收益性 d.永久性。
8.不属于判断**流动性强弱主要分析指标的是（ ）
a.市场深度 b.**紧密度 c.经营业绩 d.**的**弹性或者恢复力。
9. 关于记名**阐述正确的是( )
a．不得转让b．股东应在认购时一次缴足股款。
c．股东可以分次缴纳出资d．只有记名股东才能行使股东权。
10.汇率变化会影响一国经济，进而影响****，若一国汇率上升，一国经济受到负面影响，则****会（ ）
a.上升 b.下降 c.不变 d.没影响。
11. (不是优先**的特征。
a．股息率固定 b．股息分派优先 c．剩余资产分配优先 d．具有优先认股权。
12.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ 资产应当折算成国家股。
a.国有企业以法人身份向公司投资形成的股份 b.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份。
c.国有企业改制成为股份公司形成的股份d.社会公众投资形成的股份。
13.零息债券的发行属于（ ）
a.平价发行 b.溢价发行 c.折价发行 d.都不是。
14.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券，区分依据是（ ）
a.券面形态 b.发行方式 c.流通方式 d.偿还方式
15.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )
a．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 b．固定利率债券和浮动利率债券。
c．缓息债券和即期债券d．累积债券和非累积债券。
16.从广义的角度来看，**债券的举债主体是国家，从狭义的涵义来看，举债的主体是（ ）
a.依然是国家 b.** c.法院 d.只能是地方**。
17.依据不同的发行本位，国债可以分为（ ）
a.流通国债与非流通国债 b.实物国债与货币国债 c.短期国债与长期国债 d.实物债券与货币国债。
18.新中国成立后金融债券发行始于( )
a 2024年 b 2024年 c 2024年 d 2024年。
19.公司不以其任何资产为担保而发行的债券是（ ）
a.保证公司债 b.参与公司债 c.信用债券d.建业债券
20.发行在债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）
a.**债券 b.金融债券 c.信誉卓著的大公司发行的公司债券 d.一般公司发行的公司债券。
21.（ 是指上市公司的股东依法发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。
a、可交换债券 b、可转换债券 c、保证公司债券 d、附认股权证的公司债券。
22.国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，但一般不用（ ）表示。
a.美元 b.德国马克 c.英镑 d.**。
23.熊猫债券的货币单位为（ ）
a.美元 b.日元 c.人民币 d.国际货币单位。
24.下列不是**投资**的别称是（ ）
．交易所交易** ｂ．**投资信托** ｃ．单位信托** ｄ．共同**。
25.一般****（ ）
．分散投资于各种普通**，风险较小；
．分散投资于各种普通**，风险较大；
．专门投资于某一行业，某一地区的**，风险相对较小；
．专门投资于某一行业，某一地区的**，风险相对较大。
26.**的收益率与**市场平均收益率最接近的是( )
a. 指数** b. **** c. 债券** d. 货币市场**。
27.平衡型**一般将( )的资产投资于债券及优先股。
a．10％～l5％ b．15％～25％ c．25％～50％ d．50％～75％
28.目前，我国**大部分按照( )的比例计提**管理费。
a．1b．1.5c．2d．2.5％
29.一般情况下，在多种**中，年管理费从低到高的顺序是( )
a 货币**--债券**--****--认股权证 b 货币**--****--债券**--认股权证
c 货币**--债券**--认股权证--**** d 货币**--****--认股权证--债券**。
30.目前在上海和深圳**交易所交易的etf共有（ ）
a.3只 b.5只 c.10只 d.12只。
是（ ）的简称。
a.交易所** b.上市开放式** c.上证50etf d.交易型开放式指数**。
32.2024年6月1日，a公司**的**价为10元，某机构投资者预期a公司**将**，当天，a公司12月份****为10.5，该投资者按此****一手（合约乘数为1000），缴纳保证金1000元，12月1日现货**为11元，12月份**结算价为12.
5元。投资者当即平仓，该投资者的投资回报率为（ ）
a.50% b.100% c.200% d.250%
33、关于利率**的描述不正确的是（ ）
a、利率**基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
b、利率**主要是为了规避利率风险而产生的。
c、利率**产生于美国芝加哥**交易所（gbot）
d、利率**是金融**中最先产生的品种。
34.关于****指数**论述不正确的是（ ）
．****指数**是以****指数为基础变量的**交易；
．股价指数**的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积；
．股价指数是以实物结算方式来结束交易的；
．****指数**是为适应人们控制**风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
35.期权交易中的选择权，属于交易中的（ ）
a.买方 b.卖方 c.双方 d.第三方。
36.看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）**一定数量金融资产的权利。
a.市场** b.****c.卖出**d.协定**。
37.交易所交易**的期权属于（ ）
a.货币期权 b.**组合期权 c.单只**期权 d.**指数期权。
38.如果某可转换债券面额为1000元，转换**为20元，当****为40元时，则当前该债券的转换价值为（ ）元。
a.40 b.1020 c.1000 d.2000
39.根据**化资产的不同，可将资产**划分为（ ）
a.境内资产**化和离岸资产**化。
b.股权性**化、债券型**化和混合**化
c.应收帐款报表**化、债券**化、股权**化
d.不动产**化、应收账款**化、信贷资产**化、未来收益**化、债券组合**化等。
40. 自2024年1月8 h起，上海、深圳**交易所对未完成股改的**，实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例调整为( )
a．1b．5c．．10d．15％
41.全额包销是指( )
a.由承销商先全额购买发行人该次发行的**，承担全部风险。
b.由承销商先全额购买发行人该次发行的**，承销结束时未售部分全部退还。
c.由承销商按照规定定的发行额和发行条件，发售**，承销结束时未售部分全部退还。
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