一判断 （每小题1分共10分）
1. 所谓**投资是指个人或法人对有价**的购买行为，这种行为会使投资者在**持。
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
2.投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
3.**投资主体是指进入**市场进行**买卖的各类投资者。
4.有价**即**，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
5. 普通**是**中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
6.在纽约上市的我国外资股称为n股。
7.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
8.以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
9. **中介机构是指为**市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
10.**发行市场又称**初级市场、一级市场由发行者、投资者和**中介机构组成。
二单选题 （每小题1分共10分）
1. **投资通过投资于**将资金转移到企业部门，因此通常又被称为___
a 间接投资 b 直接投资 c 实物投资 d 以上都不正确。
2.直接投融资的中介机构是___
a 商业银行 b 信托投资公司 c 投资咨询公司 d **经营机构
3.进入**市场进行**买卖的各类投资者即是**投资的___
a 主体 b 客体 c 工具 d 对象
4.有价**所代表的经济权利是___
a 财产所有权 b 债权 c 剩余请求权 d 所有权或债权
5.我国的**中，以下不属于境外上市外资股的是___
a a股 b n股 c s股 d h股
6.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是___
a公募债券 b 私募债券 c 记名债券 d 无记名债券
7.我国对从事经纪业务的**公司采取的管理办法是___
a 登记制度 b 特许制度 c 注册制度 d 以上均不正确
8.专门为**发行与**交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是___
a 信用评级机构 b **登记结算公司 c **信息公司 d 按揭**公司
9.由公司的发起人认购公司发行的全部**的公司设立形式是___
a 发起设立 b 登记设立 c 募集设立 d 注册设立
10.股份公司以增发**吸收新股份的方式增资，认购者必须按**的发行**支付现款才能获取**的发行方式是___
a 有偿增资发行 b 无偿增资发行 c 有偿无偿并行发行 d 有偿无偿搭配发行
三．多选题 （每小题2分共20分）
1.投资的特点有___
a 投资是现在投入一定价值量的经济活动 b 投资具有时间性
c 投资的目的在于得到报酬 d 投资具有风险性
2.**投资主体包括___
a 个人 b ** c 企事业 d 金融机构
3.债券的特点是：__
a 期限性 b 安全性 c 收益性 d 流动性
4.**交易方式可以分为___
a 现货交易 b 信用交易 c **交易 d 期权交易
5.**结算业务环节包括___
a 清算 b 交割 c 交易 d 交收
6.在货币政策各项工具中，会导致债券**上升的是___
a 央行提高存款准备金率b 央行降低存款准备金率。
c 央行降低再贴现率d 央行在公开市场上购入债券
7.在用加权平均股价法计算股价指数时，可以作为权重的变量有___
a **成交量 b **总市值 c **的发行量 d **的换手率
8.对财政收支状况，主要是分析___
a 财政收入 b 财政支出 c 收支差额 d 财政政策
9.债券按偿还期限可分为___
a短期债券 b 中期债券 c 长期债券 d零息债券
10.**发行按有无发行中介可分为___
a 私募发行 b 公募发行 c 直接发行 d 间接发行
四．名词解释 （每小题3分共15分）
1.**投资：是各种权益凭证的总称，是指一定的投资主体为了获取预期的不确定收益而购买资本**，以形成金融资产的经济活动。
2.债券：是债务人在收到债权人所提供的信用资金后，向其出具的承诺按一定利率和日期支付利息，并在特定期限偿还本金的债务证书。
3.优先股：优先股是在公司的收益分红和剩余财产分配上较普通股享有优先权的股份。
4.期权：是一种**资产或卖出资产的合约，在这个合约中，可能是合约的一方授予另一方在某个确定的日期内以某一确定的**购买某种资产的权利，也可能是合约的一方授予另一方在某个确定的日期内以某一确定的**卖出某种资产的权利。
5.**投资组合管理：是指对投资进行机械化、分析、调整和控制，从而将投资资金分配给若干不同的**资产，如**、债券及**衍生产品，形成合理饿资产组合，以期实现资产收益最大化和风险最小化的经济行为。
五．简答 (每小题5分共25分)
1.简述**发行市场与交易市场的关系。
2. 什么是**投资的风险？系统风险主要包括哪些内容？非系统风险又包括哪些内容？（7分）
3.简述**投资的类型。
4.简述我国**发行的程序。
5.简述反映宏观经济运行状态的基本变量。
六．论述 (共20分)
1.如何进行**组合管理（10分）
2.论述金融**交易的种类及其作用（10分）
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