2023年风险管理考试大纲

中国银行业专业人员职业资格考试专业实务科目(风险管理专业)考试大纲。

考试目的。通过本科目考试，考查从业人员对商业银行风险管理主要策略的掌握，分析和判断监管部门、市场约束对商业银行控制风险的保障作用。考察从业人员对商业银行所面临的八大类主要风险的识别与计量、评估与报告、监测与控制9。

考试内容。一、风险管理内容。

（一）风险与风险管理的主要内容；

（二）商业银行风险的主要类别：信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国别风险、声誉风险、法律风险、战略风险；

（三）商业银行风险管理的主要策略：风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿；

四）商业银行的风险与资本；

（五）风险管理的数理基础、分析与运用；

二、商业银行风险管理的基本架构。

一）商业银行风险管理环境；

（二）商业银行风险管理组织及其职责；

（三）商业银行风险管理流程；

（四）商业银行风险管理信息系统。

三、信用风险管理。

（一）信用风险识别的主要内容和方法；

（二）信用风险计量；

（三）信用风险监测与报告；

（四）信用风险控制；

（五）信用风险资本计量。

四、市场风险管理。

一）市场风险识别的主要内容和特征；

（二）市场风险计量；

（三）市场风险监测与控制；

（四）市场风险资本计量方法；

（五）交易对手信用风险的计量和管理。

五、操作风险管理。

（一）操作风险的主要内容和特征；

二）操作风险评估；

（三）操作风险控制；

（四）操作风险监控与报告；

（五）操作风险资本计量。

六、流动性风险管理。

（一）流动性风险识别；

（二）流动性风险评估；

三）流动性风险监测与控制。

七、其他风险管理。

（一）国别风险管理的内容及基本做法；

（二）声誉风险管理的内容及基本做法；

（三）战略风险管理的内容及基本做法。

八、风险评估与资本评估。

一）全面风险与资本评估程序的内容；

二）风险评估的内容、流程和最佳实践；

（三）压力测试的内容和做法；

四）资本评估：资本功能与分类，资本规划的主要内容和流程。

（五）资本充足评估报告的基本内容。

九、银行监管与市场约束。

（一）监管机构的监督检查。

（二）市场约束机制。

如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。

本考试大纲和考试教材是2023年及以后一个时期考试命题的依据，也是应考人员备考的重要资料，考试范围限定于大纲范围内，但不局限于教材内容。

2023年《风险管理》考试大纲

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