2023年募集资金管理制度

第一章总则 2

第二章募集资金的存储 2

第三章募集资金的使用 4

第四章超募资金的使用 8

第五章募集资金用途变更 9

第六章募集资金的管理与监督 12

第七章附则 13

第一条为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国**法》、《首次公开发行**并上市管理办法》、《上市公司**发行管理办法》、《深圳**交易所**上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》，并结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行**（包括首次公开发行**、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行**向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。

第四条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。