iso9001作业10题

iso9001质量管理体系考核试题。

判定是否有不符合？如果有不符合请写出不符合条款、事实、现由、性质。若无不符合，请说明理由。

1.2023年2月1日审核员在质检科审核，看到一台编号为no.28的进口测试设备，设备上有“2023年12月1日校准，有效期一年”的标识，审核员要求该科长拿出该设备的周检记录，质检科长说：

“这台进口设备本市地区没法检定，要到省计量中心进行校准，路途远，不方便，再说这台设备一直很准所以没检。”

2.审核员在销售部抽查编号为2002-02-105的合同记录，写明“2023年4月30日杭州市政建材公司订购无碱玻璃纤维100吨，在2023年5月30日前送达该公司”。在该记录的备注栏中注有“合同取消”。

审核员看到该公司于6月5日发来的传真，写明“因贵厂未能按期到货，我公司已从别厂购买，因此取消原订货”，销售科长马上解释道：“接到这家合同时，因无现货，问生产科长，他说生产没问题，所以就签了这份合同，但是**科因买不到无碱玻璃纤维生产所需的玻璃球原材料，未能及时生产，我们就不能按时交货。”

3.审核员在锻造车间“属于不能由后续的监测来验证的工序”发现有几个锻工不在锻工名册中的人员在操作，车间主任说“因为来了一批活，时间紧，工作量大，人手不够，从别的车间借了几个老工人来帮忙，因为属于临时性，所以没有对他们的资格进行确认。”

4.在喷漆车间，审核员看见一位工人用小桶收集喷漆台上的残漆，并将残漆倒入一桶新漆进行混合，喷漆后的面板，表面粗糙不平。车间主任说：

“这种油漆很贵，浪费了太可惜，但新漆和旧漆混合后带有一些渣汁，影响喷漆质量，我们已经将这个问题反映到技术部了，但他们到现在为止也没有给我们一个作业指导书。”

5.审核员到成品仓库去审核，发现几个仓库保管员正在挑选一批退回来的不合格的小收音机，审核员问他们在干什么？他们说：

“刚退回来的一批不合格的收音机，销售科长要求把响的收音机作为合格品重新入库，不响的或外观有问题的退到调试车间，重新调试修理，我们属于做好事。”审核员查阅了“不合格品控制程序”其中的规定：凡是退回来的不合格品必须有质检科组织评审后再处置。

6.组装车间，审核员看到15块印刷板挂了退货的标牌，审核员查阅领料单，共领数量为20块印刷板，就问车间主任“还有5块板是合格的，现在在**？”车间主任说：

“因为生产急用，经生产科长批准先用5块板，对余下的15块印刷版经检验后再用，但15块一经检验全部不合格，我们马上回去找已用的5块板，由于忙，没做记号就生产了，目前还未找到。”

7.在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不盖受控章。

8.审核员在检查车间的成品记录，有关小电源的检验记录：2023年1月10日，1000台小电源，合格的705台，不合格295台，原因是放大器放大倍数低；2023年1月12日，1000台小电源，合格的710台，不合格290台，原因是放大器放大倍数低；不合格原因相同。

检验员说：“由于最近市场看好，竞争激烈，小电源必须及时送到各家商场，所以先把合格的发出去，不合格的先放车间，没来得及对不合格产品进行审核。”审核员查“纠正措施控制程序”中规定对于产品批次检验合格率低于80%，应组织评审调查原因，并采取纠正措施。

9.一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时按量提取配料后的混合料，进行化学成分分析，对配料工艺作业进行连续监控，审核员检查配比记录，早上9:00开始，以后每小时记一次，到下午5:

00的记录已填完，并签名。审核员问化验员，现在几点了，化验员说：“现在是下午2:

00，我是把后面的记录提前记了，因为一般情况都合格，没有必要每小时化验。”

10.在总师办，审核员看到公司去年的内审计划。内审采用的是集中式审核方式。

审核范围是包括涉及公司的产品生产的所有过程。所有部门及所有场所，然后查阅审核的日程安排发现**科没审核7.4.

1，同时再看检查表也没有这个过程的审核记录，总师办主任说：“因为审核的日程表上没有写，所以检查表漏查了，这纯属于疏忽的。”