2011模拟一 —**投资**。
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1、开放式**是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。
a.**托管人
b.**受托人
c.**管理公司
d.**交易市场
标准答案：c
解析：投资者投资于开放式**时，他们可以随时向**管理公司或销售机构申购或赎回。
2、**投资**诞生于( )
a.美国 b.英国
c.德国 d.法国
标准答案：b
解析：**投资**是**市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。**投资**作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3、资源配置策略中的**并持有策略对市场流动性的要求( )
a.较高 b.适中
c.较低 d.极高
标准答案：b
4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
a.分红再投资
b.1元投资
c.100元投资
d.**份额净值投资
标准答案：b
解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映**经理的真实投资表现，现已成为衡量**收
益率的标准方法。
5、在二级市场买卖etf时，申**格最小变动单位为( )
a.0.0001元
b.0.001元
c.0.1元
d.0.01元
标准答案：b
6、**招募说明书的内容不包括以下( )方面。
a.风险警示内容
b.**份额发售方式
c.**合同摘要
d.**持有人结构及前十名**持有人
标准答案：d
解析：**招募说明书应当包括下列内容：(1)**募集申请的核准文件名称和核准日期；(2)**管理人、**托管人的基本情况；(3)**合同和**托管协议的内容摘要；(4) **份额的发售日期、**、费用和期限；(5)**份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；(6)出具法律意见书的律师事务所和审计**财产的会计师事务所的名称和住所；(7)**管理人、**托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；(8)风险警示内容；(9)*****监督管理机构规定的其他内容。
7、通常，**管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )
a.投资决策委员会
b.风险控制委员会
c.董事会
d.**份额持有人大会
标准答案：b
8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )
a.**的期望收益率
b.收益率的方差
c.**间的协方差
d.**的贝塔值
标准答案：d
解析：马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个**的期望收益率、方差，以及每一对**之间的协方差或相关系数。
9、根据有关规定，**管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放**的募集。
a.2 b.3
c.1 d.6
标准答案：d
10、( 是衡量一个**经营好坏的主要指标，也是**单位交易**的，计算依据。
a.**规模
b.**收益率
c.**资产净值
d.**赎回率
标准答案：c
解析：**资产净值是指在某一**估值时点上，按照公允**计算的**资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是**份额持有人的权益。**资产净值是衡量一个**经营业绩的主要指标，也是**份额交易**的内在价值和计算依据。
11、( 阶段是**托管人全面行使职责的阶段。
a.签署**合同
b.**终止
c.**运作
d.**募集
标准答案：c
解析：**托管的业务流程包括四个阶段：签署**合同阶段是**托管人介入**托管业务的起始阶段；**募集阶段是**托管人开展**托管业务的准备阶段；**运作阶
段是**托管人全面行使职责的主要阶段；**终止阶段是**托管人尽责的善后阶段。
12、积极型**投资战略的重要标志之一是( )
a.相机抉择
b.指数化投资
c.长期持有
d.投资高风险高收益的产品
标准答案：a
13、一般来说，资产配置的情景综合分析法的**区间为( )
a.9～10年
b.6～8年
c.3～5年
d.1～2年
标准答案：c
解析：一般来说，情景综合分析法的**期间在3～5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对****和利率的影响，也
为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。
14、在契约型**的运作关系中，处于核心地位的是( )
a.**管理人
b.**托管人
c.**监管机构
d.**持有人
标准答案：a
15、我国**管理公司全部为( )
a.有限责任公司。
b.股份****
c.股份公司
d.合伙公司
标准答案：a
16、目前，我国开放式**的最低认购金额一般为( )人民币。
a.10000元
b.5000元
元 d.100元
标准答案：c
解析：一些开放式**在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式**的最低认购金额一般为1000元人民币。
17、下列**类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )
b.货币**
d.封闭式**
标准答案：a
解析：与一般的开放式指数**不同，etf的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
18、**会计核算的责任主体是( )
a.**持有人大会
b.**监管部门
c.**持有人
d.**管理公司
标准答案：d
解析：企业会计核算以企业为会计核算主体，**投资**会计则以**投资**为会计核算主体。企业会计的责任主体是企业本身，**会计的责任主体则是对其进行会计核算
的**管理公司与**托管人，其中前者承担主会计责任。
19、消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易**。
a.买l方****：考试大的美女编辑们。
b.卖方**
c.市场**
d.债券面值
标准答案：c
20、已知**的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算( )
a.特雷诺指数
b.詹森指数
测度 d.夏普指数
标准答案：d
21、关于货币市场**的说法，正确的是( )
a.只适合长期投资
b.只适合短期投资
c.没有投资风险
d.既适合短期投资，也适合长期投资
标准答案：b
解析：与其他类型**比较，货币市场**具有风险低、流动性好的特点。货币市场**是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时
存放现金的理想场所。但需要注意的是，货币市场**的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
22、下列**类型中，投资风险最高的是( )
a.混合**
b.****
c.货币市场**
d.债券**
标准答案：b
23、( 是指执行**管理人的投资指令，办理**名义的资金来往的结算账户。
a.资产保管
b.资金清算
c.资产核算
d.资金交割
标准答案：b
解析：资金清算是**托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行**管理人的投资指令，办理**名义的资金来往的结算账户。
24、不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的**是( )
a.收入型**
b.平衡型**
c.指数型**
d.成长型**
标准答案：c
25、**上市交易公告书的编制主体是( )
a.**管理人
b.**托管人与**管理人
c.**托管人
d.**份额持有人
标准答案：a
解析：凡根据《**法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售**份额并申请在**交易所上市交易的**，**管理人应当按照本准则的规定编制**上市交易公告书。
26、乖离率(bias)是技术分析指标之一，它属于( )
a.摆动型指标
b.**型指标
c.量能指标
d.超买超卖型指标
标准答案：d
解析：乖离率(bias)是测量股价偏离市场平**大小程度的指标。当股价偏离市场平均成本太大时，都有一个回归的过程，即所谓的“物极必反”。
乖离率(bias)是技术分析指标之一，它属于超买超卖型指标。
27、**清算账册以及有关文件由( )来保存。
a.**托管人
b.**发起人
c.**管理人
d.**清算小组
标准答案：a
28、债券**投资风格主要依据**所持债券的( )来划分。
a.凸度 b.收益
c.久期与信用等级
d.发行人
标准答案：c
29、下列不属于**市场营销特殊性的是( )
a.持续性
b.营利性
c.专业性
d.服务性
标准答案：b
解析：**投资**属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品名销，有其特殊性，主要体现在其服务性、专业性、持续性和适用性四个方面。
30、( 对威廉夏普的资本资产定价模型(capm)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。
a.马柯威茨
b.詹森 c.法玛
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