1、 管理者代表制定并批准环境方针；
2、 环境方针的内容是否与组织的活动产品或服务相适应；
3、 环境方针是否包含了一个框架三个承诺的内容；
4、 环境方针是否提供了建立和评审目标和指标的框架；
5、 方针是否行成了文件；
6、 采取何种方法使全体员工理解环境方针；
7、 采取何种方式让公众获取环境方针；
8、 环境方针是否付诸实施。
要素的审核要点：
4.3.1环境因素。
1、 所编制的程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新的内容是否实用；
2、 环境因素的识别是否具备充分性；
3、 重要环境因素的评价和确定是否合理；
4、 环境和重要环境因素是否登记；
5、 该组织的现场和周边是否有特殊的环境要求；
6、 识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素。
7、 识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素；
8、 识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素。
4.3.2法律与其他要求。
1、 是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律法规和其他要求的程序；
2、 相关的法律法规的获取渠道是否可以满足要求；
3、 如何使相关人员及时获取并取得新获取的法律法规；
4、 有无相关的法律法规及标准清单；
5、 有无适用的法规及标准。
4.3.3 目标与指标
1、 环境目标和指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动、产品或服务相关的环境因素；
2、 制定的目标、指标是否分解落实到有关职能部门和岗位；
3、 目标、指标是否尽可能的量化；
4、 相关方的观点是否得到考虑；
5、 目标、指标是否体现环境方针对污染预防的承诺。
4.3.4环境管理方案。
1、 有无文件化的环境管理方案；
2、 环境管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；
3、 环境管理方案是否保证相应目标和指标的实现。
4.4.1组织结构和职责。
1、 最高管理者是否为环境管理体系配备了必要的资源；
2、 最高管理者是否明确了管理者代表的职责和权限，采取何种方式传达，3、 体系所覆盖的各有关职能部门的职责是否明确；
4、 各相关层次的职责是否形成文件，是否已传达，是何种方式传达，相关层次是否已明确。
4.4.2培训、意识和能力。
1、 培训程序中是否对明确培训需求提出要求；
2、 具有重要环境因素或可能产生重大环境影响岗位的职工是否受到相应培训；
3、 培训活动是否有记录，是否有效果；
4、 各管理层、职能部门是否得到必要的培训；
5、 对供方和承包方是否需要培训，主要培训内容是什么。
4.4.3信息交流。
1、 内外部信息交流渠道是否畅通；
2、 异常、紧急情况下的信息如何交流；
3、 有关重要环境因素的外部信息的接受、处理和答复记录是否完整。
4.4.5 文件控制
1、 体系运行的各类文件是否便于查找；
2、 环境管理体系运行的各类关键岗位是否得到现行文件版本；
3、 失效文件的管理情况；
4、 文件更改、修订的管理和发放；
5、 文件保存期是否明确。
4.4.6运行控制。
1、 是否对可能导致偏差环境方针、目标、指标的运行编制了程序；
2、 运行标准是否明确；
3、 是否将相关方程序与要求通报给供方和承包方；
4、 与重要环境因素有关的岗位是否明确；是否建立了相应的程序；
5、 上述程序有无支持的作业文件。
4.4.7应急准备和响应。
1、 是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；
2、 这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响应内容；
3、 是否定期试验应急措施；
4、 当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订（特别是职责、信息交流和相关记录）。
4.5.1监测和测量。
1、 是否对重大环境因素进行例行监测；
2、 是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执**况进行日常的检查；
3、 是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；
4、 是否对环保法规、标准的符合性进行定期检查，发现不符合是否进行信息交流和处置；
5、 是否定期校准环境检测设备，治理设备是否定期检测。
4.5.2不符合、纠正与预防措施。
1、 是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确；
2、 是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施、要求；
3、 不符合的纠正与预防措施的实施和验证；
4、 是否实现了由于采取纠正和预防措施而导致的程序变更和文件修改。
4.5.3记录。
1、 记录是否完整，填写是否正确，字迹清楚、标识明确、可追溯；
2、 记录的保证是否有适应的环境条件，是否便于查找和借阅，并能确保防止丢失和损坏；
3、 组织是否规定了各种应保证的记录的保存期限；
4、 所有的记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。
4.5.4环境管理体系审核。
1、 内部审核员是否经过培训；是否具备审核能力；
2、 是否制定了内部审核计划，并按期实施；
3、 是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务；
4、 审核用检查表是否充分、符合要求；
5、 是否按程序要求编写了审核报告，并发到相关部门；
6、 对每一项不符合是否都已按照“4.5.2不符合、纠正与预防措施”进行了整改；
7、 内部审核的效果。
4.6管理评审。
1、 最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果；
2、 评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改进的方针；
3、 是否评价和修订了环境方针、目标和体系的其他要求。
职业健康安全管理体系的审核要点：
4.2 职业健康安全方针。
1、 组织是否建立了与其相应的ohs方针；
2、 方针是否由最高管理者批准、发布，并授权某人监督与实施；
3、 是否对组织的目标和指标给予指导；
4、 采取何种形式使ohs方针为相关方所获取；
5、 方针中包含哪些承诺，是否符合实际，并定期评审；组织是否建立了与其相应的ohs方针；
6、 方针是否由最高管理者批准、发布，并授权某人监督与实施；
7、 是否对组织的目标和指标给予指导；
8、 采取何种形式使ohs方针为相关方所获取；
9、 方针中包含哪些承诺，是否符合实际，并定期评审；
10、 方针采取何种方法使全体员工理解。
4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划。
1、 程序文件的审核。
1） 根据该程序进行危害的普查结果即危害清单（台帐）；
2） 危险分级、重大危险清单。
2、 危险辩识方法的有效性和合理性。
1） 是否考虑了危害的三种时态（即：过去、现在、将来）、三种状态（即：正常、异常、紧急）、和七种类型（即：水体、粉尘、废气物、土地排放、原材料、资源浪费、相关方的关系）；
2） 评价方法是否能识别组织内所有的职业健康安全风险；
3） 方法的选取是否具有简单、实用和可操作性的特点。
3、 程序的覆盖性。
4、 程序的动态适用性。
5、 危险控制的协调一致性。
4.3.2 法规和其他要求
1、 职业健康安全法律法规及其他要求的获取；
2、 职业健康安全法律法规及其他要求的识别（评审）；
3、 职业健康安全法律法规及其他要求的更新；
4、 职业健康安全法律法规及其他要求的传达；
5、 程序文件的符合性审核；
6、 对法律法规实施情况的符合性审核；
7、 法律法规相关要素的符合性审核；
1） 符合性证明文件、检测报告：
“三同时”验收报告； 事故调查处理报告；
健康体检报告； 劳动防护用品的配备和管理；
特种设备年检； 危险化学品的使用和管理；
作业环境监测报告； 消防器材的配备及维护。
（2）法律法规相关要素的符合性审核。
体系的各相关要素中体现对遵守法律法规和其他要求的承诺：
a .ohs方针。
—明确遵守相关职业健康安全法律法规和其他要求的承诺。
危险辩识、评价与控制程序。
—明确规定相关的ohs法律法规、标准是评价的主要准则之一。
b. 目标、指标和管理方案。
—目标、指标的制定应考虑持续确保职业健康安全法律法规的符合性；
—相应的管理方案应满足各相关职业健康安全法律法规要求。
c.培训。—计划中包括职安法律法规和其他要求；
—确保有关部门和人员了解要遵守的法律法规和其他要求的内容。
d. 协商与交流程序。
—规定定期就法律法规和其他要求的符合情况与**有关部门和相关方交流并记录；
—规定内部交流的记录方法。
e. 运行控制文件中规定持续遵守相关职安法律法规和其他要求的内容包括：
新产品开发、设计；
—项目扩建、改建、新建；
危险物品运输、储存等。
f. 管理评审。
—定期对法律法规符合性进行评审；
—将结果报告呈送最高管理者。
4.4.1组织机构与职责。
1、是否有清晰的ohs组织机构图及职责分配表；
2、最高管理者是否赋于ohs管理者代表充分的职权和提供必备资源；
、代表是否明确并理解其职责和权限；
4、 管理层、部门、岗位的ohs职责和义务是否明确，是否予以规定，并形成文件；
5、 组织内部通过什么方式使全体人员了解与其相关的ohs作用、职责和权限。
.４.培训意识和能力。
1、 是否建立并保持一套（或几套）程序文件；
2、 岗位能力要求的确定；
3、 培训需求的确定（结合岗位需求）；
针对每一有关职能和层次。
4、 培训计划的实施；
有影响的所有人员都要进行培训。
5、 效果的检验（包括培训效果及人员能力的鉴定）；
各个职能与层次具备相应的意识与能力。
6、 年度培训计划的评审机制；
7、 组织是否建立和保持员工培训程序；
8、 如何确定培训需求，员工对安全的理解、接受和认识程度如何；
9、 是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改；
10、明确特殊工种的培训，是否有上岗证和资格考核记录；
11、如何对相关方、临时工实施所需的培训；
２、培训活动效果是否进行了跟踪检查和记录。
协商与沟通。
、组织内员工以什么方式或渠道了解组织的ohs信息；
、是否充分了解 ohs状况的改进情况；
、是否接受和答复相关方的ohs问题的程序和制度；
4、 管理体系审核和评审的结果如何传达给所有有关人员；
5、 是否有收集和公布各界对ohs意见和看法的制度；
6、 ohs方针是否被员工和相关方充分了解；
7、 员工和工会在ohs方面的权利和责任如何体现。
文件和资料的控制。
1、 是否制定和保持文件控制程序；
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