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新广告法学习体会。
非常感谢证监局、协会再次为我们提供这样一个学习交流的宝贵机会。新的《**法》《公司法》颁布后,我们立即认真组织了学习。通过学习,对修订中一些重大的变化有了清晰的了解,并通过这些变化,对今后一个时期的市场发展、自律要求有了更加深刻的认识,感到收获很大。
这里主要偏重于《**法》谈谈几点体会,借此抛砖引玉,请各位领导和同行批评指正,帮助我们进一步增强学习效果。
首先,此次**法、公司法同时修改通过和同时实施,更好地衔接了《公司法》和《**法》之间的内在联系。例如,将原公司法中有关**和公司债券公开发行、上市交易和监管的规定,放到《**法》的调整范围当中去;在《公司法》中规定了上市公司可以设立独立董事和专门委员会,强化董事、监事和高管人员的忠诚义务和勤勉义务等完善公司治理结构,保护公众投资者权益等内容。《公司法》是资本市场法制环境建设的根底,《**法》的修改则为资本市场的进一步发展清除了障碍,其中特别值得注意的一点,是新《**法》对**公司的有关内容作了全面修订。
第二,此次两法的修订,吸收了我国资本市场15年来,尤其是《**法》颁布实行6年来的经验与教训,也符合我国加入wto后**市场规范发展进一步开放的新形势的需要,特别是对混业经营、融资融券、多层次市场体系建设、金融衍生产品发展、拓宽资金入市渠道、市场参与主体行为规范、投资者权益保护等资本市场发展的核心问题所涉及的法律条文进行了修改、补充和完善,涵盖面广,内容丰富,具有较强的前瞻性和可操作性,为资本市场和**行业在更高起点上进行制度创新提供了法律依据,预留了发展空间,奠定了**公司创新和发展的法律根底。
第三,**法加强了对**公司的监管,对**公司的自律行为提出了更高的要求。比如,在董事、监事和高级管理人员的任职资格方面,在股东和实际控制人的义务方面,在信息报送方面,在风险监管指标体系尤其是净资本方面,在经纪、承销、自营、资产管理业务分开办理方面等等。
第四,**法特别强调了保护**公司客户的合法权益。对**公司客户合法权益的保护,是**公司赖以生存和发展的根底,是**市场长期稳定健康发展的基石。
一是加强了对客户资产的保护。**法规定,**公司不得将客户的交易结算资金和**归入其自有财产,禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和**。
二是规定设立**投资者保护**。**法规定国家设立**投资者保护**,从xx年9月底已经开始运作。
三是明确规定**公司对客户资料的保存义务,期限不得少于二十年。
四是明确了独立存管制度,应该说以后这种方式是一个大的趋势。最近我们有许多营业部正在进行第三方存管上线工作。这一规定对于进一步完善**交易结算资金的存管制度,更好地保障客户资产安全,增强投资者对**公司和**市场的信心,具有十分重要的意义,这对**公司内控体系的建设起到了实质性的推动作用,提高了客户交易资金的安全性。
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第五,加强了监管措施。今后**市场将进入一个新的依法严格监管的新时期。规范被提到了前所未有的高度,只有**市场整体上规范了,市场的参与者才能够真正地长期从正面获益。
作为营业部,我们需要反复学习,深刻领会,以利于切实做到严格执行。
应该说,通过学习,我们深刻地认识到,新的法律实际上更好地体现了限劣扶优的精神,既为券商创造了更多的发展空间,也提出了更高的风险控制要求。作为**营业部,我们要在认真学习两法的根底上,严格执行各项规定。
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八项规定学习体会 学习体会
12月4日,政治局审议通过了关于改进工作作风 密切联系群众的八项规定。这八项规定,字数虽少,但内容丰富,涵盖了领导干部开会 发文 接待 考察 陪同 警卫 报道 待遇等方方面面。尤其是 从 政治局做起 的规定,是 向全党全民的庄严承诺。这八项规定,不以高谈阔论为基调,不以空中楼阁为目标,而是从一点一滴...
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