内审员培训教材。
一、审核基础知识。
一）内审的基本概念。
为获取审核证据并对其进行客观评价，以确定符合准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
二）与审核有关的其他术语。
审核方案：针对特定的时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、实施陈述或其他信息。
审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终结果。
审核委托方：要求审核的组织或人员。
受审核方；被审核的组织。
审核员：有能力实施审核的人员。
审核组：实施审核的一名或多名审核员。
技术专家：提供关于被审核对象的特定知识和技术的人员。
能力；经证实的应用知识和技能的本领。
三）审核的分类。
按主体分：第一方审核、第二方审核、第三方审核。
按审核对象分；体系质量审核、产品质量审核、过程/工序质量审核和服务质量审核四类。
按审核范围分：全部审核、部分审核、跟踪审核。
四审核的对象：
审核对象是指接受审核的组织的质量管理体系，审核对象必须是规范的，审核才是有意义和有价值的。
衡量质量管理体系的规范性应从下列几点入手：
具有完整的质量管理体系文件。
文件控制符合标准文件要求。
实际运作符合体系文件的规定。
运作情况可以追溯。
四）审核的目的和作用。
（1）确定体系满足审核准则的程度。包括三方面的内容：
符合性、有效性、适宜性。
2）评价是否需要采取改进或纠正措施。
审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。
五）审核范围。
审核范围的界定一般有三种形式。
1） 以活动/过程来界定。
2） 以区域来界定。
3） 以产品来界定。
六）审核准则。
质量管理体系的审核准则（审核依据），通常按审核目的，以及准则对组织的重要程度来确定的，可以概括为：
1） 合同。
2） 组织的质量管理体系文件。
3） ts16949：2002标准。
4） 法律法规要求，社会要求。
5） 责任人员叙述的责任范围内的规定。
七）审核原则。
1、 审核的客观性原则。
2、 审核的系统性原则。
3、 审核的独立性原则。
4、 审核的抽样性原则。
5、 审核的保密性原则。
6、 审核的采信性原则。
7、 审核的正面证实原则。
八）审核的两个阶段。
文件审核阶段。
现场审核阶段。
九）审核的特点。
内部审核的主要特点是：
1） 根本的目的在于改进。
2） 是组织内部一项有效的管理活动。
3） 主要动力来自内部管理者，必须得到管理者的全面支持。
4） 内审的规范性比外部审核灵活，但内容更全面、细致和深入。
二、内审策划与准备。
一）内审策划中应对以下环节特别重视：
1、最高管理者应提高认识、重视内审。
2、管理者代表主持内审活动。
3、确定职能部门管理内审工作。
4、组建一支合格的内审员队伍建立规范的内审程序。
二）年度内审计划的编制。
1、确定组织年度内审的覆盖范围。
2、确定年度内审要求。
3、确定年度内审重点。
4、确定年度内审计划的内容。
5、确定年度内审计划的形式。
附示例。三）审核项目准备。
内审项目准备包括下列内容：
1、 制定项目审核计划。
2、 组成审核组。
3、 文件审核。
4、 编制检查表。
5、 通知。
制定项目审核计划。
项目审核计划由审核组长制定，经管理者代表批准后实施（附示例）
组成审核组。
1、审核组长和审核员，必要时聘请技术专家、见习审核员和观察员。
2、审核组组成经管理者代表批准。
3、审核组实行组长负责制，审核组长的主要工作职责包括：
1）规定每一项审核任务要求，包括所要求的审核员的资格。
2）遵守相应审核要求和其他有关规定。
3）制定审核计划，准备工作文件，给审核员布置工作。
4）进行文件审核，确定文件的适宜性。
5）及时向被审核方报告严重不符合项。
6）进行审核过程中的沟通与协调。
7）清晰、准确报告审核结论，不无故拖延。
8）组织跟踪审核。
4、审核员的主要工作职责包括：
1）在确定的范围内进行审核。
2）始终遵守职业和道德规范。
3）保持客观性。
4）收集并分析与被审核的质量管理体系有关的，足以对其下结论的客观证据。
5）对于证据中可能影响审核结果和需要进一步确认的现象保持警确。
6）不偏离审核目标。
文件审核（略）
编制检查表。
内审检查表由内审员编制，内审组长批准（附示例）
三内审实施—现场审核。
现场审核阶段主要有以下工作内容：
1、 首次会议。
2、 现场审核。
3、 确定不符合项，编写不符合报告。
4、 审核组内部会议。
5、 总结会议审核报告。
首次会议。一） 首次会议的目的：
1） 向受审核方中高级管理者介绍审核组成员。
2） 确认审核的目的、范围和计划。
3） 简要介绍审核所采取的程序和方法。
4） 在审核组和被审核方建立正式的联系。
5） 确认已具备审核组所需的资源和条件。
6） 促进受审核方的积极参与。
7） 必要的澄清和申明。
二） 首次会议的议程：
1） 审核组长宣布会议开始、介绍审核组成员，必要时介绍资格。
2） 受审核方代表介绍受审核方与会人员。
3） 受审核放代表致辞，代表受审核方表态，并要求各部门积极参与、配合审核。
4） 审核组长宣布本次审核活动的目的，范围、审核准则和审核计划、并由双方共同确认。
5） 审核组长介绍审核的程序和方法：
6） 确定陪同人员，建立双方在审核期间的联系渠道。陪同人员的作用主要有三方面，一是向导，二是桥梁，三是见证，7） 确认审核期间所需的资源。
8） 确认审核末次会议的时间。
9） 审核组长致谢，宣布首次会议结束。
现场审核。现场审核(一)
现场审核的主要任务是收集客观证据，做出准确判断。
审核控制。现场审核中主要控制环节包括：
1、 现场审核计划的实施和调整。
2、 审核进度的控制和调整。
3、 审核气氛的控制。
4、 审核范围的控制。
5、 不符合项审定及审核结论的控制。
6、 与受审核方的联系和协调。
现场审核的各类形式：
观察提问聆听验证客观证据的收集审核记录。
现场审核(二)
不符合项的定义：未满足要求。
一般把涉及到硬件产品的未满足要求称为不合格，涉及到软件、服务、管理的未满足要求称为不符合。
质量管理体系审核中的不符合，是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则也称审核证据。
不符合的类型和分级。
内部质量管理体系审核一般把不符合项分成三类：严重不符合，一般不符合和观察项。
不符合的分级标准；
严重不符合通常指审核发现的不符合事实为：
1） 与ts16949：2002标准或合同要求严重不符合。
2） 系统性失效、区域性失效。
3） 造成严重的质量后果。
一般不符合项通常指审核中发现的不符合事实为：
1） 属于孤立的、个别的现象。
2） 只影响到有效性，同时不会产生严重的后果。
3） 不会严重影响质量管理体系的运行。
观察项通常指审核中发现的不符合事实为：
1） 属于孤立的、个别的、偶然的轻微的现象。
2） 可能会导致一般不符合项的产生。
3） 属于超出审核范围的。
各类不符合项的处置原则。
1） 严重不符合项的存在意味着质量管理体系存在重大缺陷或无效。在外部审核中意味着本次审核失败。
2） 严重不符合项、一般不符合项应提出书面不符合项报告。
3） 观察项可以提交书面观察项，如观察项已当场纠正并经确认，也可不发书面报告。
不符合项举。
审核组内部会。
1、 交流审核情况。
2、 确认不符合项并进行汇总。
3、 研究审核结论。
总结会议。总结会议由审核组长主持，参加会议的人员应包括受审核方的高层管理者和各部门负责人。
总结会议的议程和主要内容包括；
1） 审核组长宣布会议开始。对受审核方在审核期间的合作表示感谢。
2） 重申审核的目的、范围和审核准则。
3） 概括介绍现场审核情况。
4） 宣布审核结果。
内审报告。纠正、纠正措施和预防措施。
跟踪验证。
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