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自2023年以来银监会着力开展金融机构案件专项治理工作，期间陆续出台了防范操作风险“十三条意见”、“四项制度”、以及内控制度“十个联动”等文件内容，为让大家对该项治理工作有个大概的了解，便于今后内控检查、案件专项治理检查工作的开展，现将其中涉及的一些案件防范知识大致总结如下：
一、内部控制应当包括哪些要素？
答：包括内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正。
二、防范操作风险“十三条”内容有哪些？
答：1、高度重视防范操作风险的规律制度建设；2、切实加强稽核建设；3、加强对基层行的合规性监督；4、订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障；5、坚持相关的行务管理公开制度；6、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度；7、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度；8、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定；9、加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。同时，要改善管理理念，改进技术手段；10、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理；11、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处；12、加强对可能发生的账外经营的监控；13、迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实的基础。
三、银行业案件综合治理长效机制建设十项措施有哪些？
答：1、完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度；2、实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任；3、加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管；4、加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力；5、加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平；6、完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理；7、提高银行业金融机构处置突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定；8、积极推进国有商业银行改革、完善公司治理结构；9、完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理工作；10、提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。
四、内控建设十个联动的内容有哪些？
答：一是针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行管保证金的联动，禁止自开自贴和自管保证金的做法；二是一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动；三是基层行行长、主任的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动；四是重要岗位的强制性休假与岗位审计紧密衔接联动；五是激励基层员工署名揭发违法违纪问题与对员工保护制度的配套建设联动；六是贷款三查的尽职调查与三查档案妥善保管责任制的配套建设联动；七是完善审计体制，充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套和联动；八是查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动；九是案件查处和相应的信息披露的制度建设联动；十是对基层操作风险管控奖惩并举的激励约束机制建设联动。
五、案件综合治理长效机制建设十项措施是什么？
案件专项治理工作自查报告
为贯彻落实省联社案件专项治理工作，本人通过学习和领会了 关于进一步做好2006年全省农村信用社案件专项治理大检查的通知 粤农信联发 2006 149号 关于开展农村信用社案件专项治理大检查的通知 粤银监发 2006 127号和 商业银行和农村信用社案件专项治理工作 方案 银监办发 2005 77号 ...
案件专项治理工作汇报及工作计划
综合计划案件专项治理工作汇报及工作计划汇报工作治理专项案件工作计划。2016年案件专项治理工作汇报及201x年工作计划省xx局 根据 中国银行业监督管理委员会关于进一步开展案件专项治理工作的通知 银监发 2016 19号文 要求，我行办事处在2016年认真开展了包括治理商业贿赂专项工作在内的 双治 ...
农村信用社联合社年度案件专项治理工作情况
200 年，按照银监和行业主管部门要求，联社在开展案件专项治理工作中，从健全落实内控制度，规范经营行为入手，切实加强操作风险和道德风险防范，加大案件查处和责任追究力度，有效地遏制了各类事故案件发生，为全区农村信用社改革和发展营造了一个和谐安定的环境。现将200 年度案件专项治理工作开展情况报告如下。...