案件专项治理工作汇报及工作计划

综合计划案件专项治理工作汇报及工作计划汇报工作治理专项案件工作计划。

2023年案件专项治理工作汇报及201x年工作计划省xx局：

根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》（银监发【2016】19号文）要求，我行办事处在2023年认真开展了包括治理商业贿赂专项工作在内的“双治”工作，现将2023年我办事处案件专项治理工作的情况以及201x年进一步工作计划报告如下：

一、办事处党委、总经理室对于案件专项治理工作思想上高度重视。根据根据你局**的《中国银行业监督管理委员会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》，在全办事处统一开展专项治理工作的重大意义和基本原则的认识，明确2023年案件专项治理工作的目标是：

继续降低案件发生率，提高案件成功堵截率，严惩犯罪分子，重处违规行为。案件专项治理工作的原则是：

坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并举，重在加强内控。我办事处能高度重视案件专项治理工作，狠抓落实，加强整改，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，使案件专项治理工作向纵深发展。办事处在开展专项治理工作中紧密结合办事处实际，注重专项治理工作的针对性。

把各部门及其员工自查自纠与组织排查商业贿赂案件结合起来，把自查自纠、排查案件与长效机制建设结合起来。为了加强员工思想认识，办事处还于2023年6月初购买了福建省检察院编写的《商业贿赂犯罪警示教育读本》，分发给管理和业务人员人手一册，供大家学习对照。还多次召开领导小组暨党委中心组（扩大）学习会，传达福建银监局**的有关文件，通报了办事处已开展的工作情况，对进一步做好专项治理工作进行了研究。

为了再次强调开展案件专项工作的重要性，同时针对办事处收入下降的实际情况，办事处副总经理、纪委书记丁宁同志特别召集办事处各部门负责人和办事处治理工作领导小组及领导小组办公室全体成员，于9月19日召开“治理工作座谈会”，进一步强调了治理工作的重点，针对办事处实际矛盾对治理工作进行了部署。总经理室还强调能否如期按质按量的完成这项工作，将作为对各部门年终工作考核的重点之一。

二、办事处从组织上予以保证办事处党委决定，成立本办事处案件专项治理工作领导小组（以下简称领导小组）。办事处党委副书记、纪委书记、副总经理xxx任组长，各部门负责人为成员；领导小组负责制定办事处的实施方案及案件专项治理工作的领导，接受福建银监局指导。领导小组办公室设在办事处监察部门，纪检监察人员担任领导小组联络员，抽调审计等有关人员组成专门工作班子，办公室负责专项治理工作的具体实施和领导小组的日常工作，集中精力抓好包括治理商业贿赂专项工作在内的“双治”工作，自查自纠不正当交易行为、排查商业贿赂案件和长效机制建设工作。

办事处党委、纪委将案件专项治理工作作为党风廉政建设和反腐败工作一项重要内容，高度重视这次专项治理工作。专项治理工作实行党委统一领导，纪委组织协调，部门各负其责，群众积极参与的工作格局。办事处纪委切实履行职责，发挥组织协调作用，积极协助党委，督促本办事处建立健全防治商业贿赂的内控体系和管理制度，要求对有可能含有商业贿赂的合同、协议应有禁止商业贿赂的承诺，组织协调有关部门承担专项治理的日常工作。

建立严格的自查自纠和排查工作责任制，一级抓一级，层层抓落实，办事处一把手是本办事处专项治理工作第一责任人，各部门负责人是本部门专项治理工作责任人。制定了对隐瞒不报，有案不查，工作不力以及造成不良后果的相关负责人和内部监督部门人员实行双线问责制度的要求。

三、确定办事处开展专项治理工作的重点环节。

附送：案件专项治理心得。

案件专项治理心得。

在各级银监部分和省联社的关心支持下，在我行高管层的正确指导下，我行案件专项治理工作依照上级部分的同一部署，结合本行的实际情况，牢牢捉住年度案件专项治理工作重心，全面推动我行案件专项治理工作的深进展开，美满完成了xx年下半年工作任务，案件防范工作获得了明显成效，从源头上预防和治理违规违游记为的发生，全年我行实现了无经济案件、无内部职工违法犯法的可喜局面。回顾下半年的工作，我们具体做法是：

坚持标本兼治，突出重点。

一是整改工作抓落实求实效。经过上半年对案件专项治理检查工作的展开，暴露出了一些违规行为，因此对案件专项治理检查发现题目的整改工作成为我行下半年工作的重点。为使存在题目得到迅速有效的整改，我行案件专项治理领导小组从三个方面进行了同一要求：

一是各基层营业网点针对本身存在题目，上报整改方案，内容包括落实整改责任人，落实整改时间，落实整改措施等主要方面；二是总行职能部室协助整改，明确检查组长与基层营业网点负责人共同作为整改第一责任人，同时要求分片经理通过月度分片网点工作会议和下基层工作等机会，对整改工作进行再检查、再催促。对整改工作不力的提出严厉批评；三是总行主要领导分头对整改工作进行督查，推动整改工作落到实处。总行领导要求将所有基层营业网点整改报告集中装订成册，便于随时进行督查。

督查整改期间，董事长、监事长还屡次放弃假日休息时间深进基层了解整改情况，与网点负责人进行谈话，针对存在题目明确提出督查意见和整改要求。

二是加大检查监视力度和频率，巩固案件专项治理检查成果。下半年，我行监事会和各业务部室分别组织了不同情势和内容的检查活动。其中，我行监事会通过参加中心支行会办会的情势，实地了解贷审会各项制度的执**况和存在的种种题目，为今后完善信贷业务流程、控制信贷投放风险献计献策；通过展开信贷服务外部调查的方式，走进农户，走进企业，对信贷职员的服务水平及是不是存在违规违纪的行为进行走访。

财务会计部分根据省联社的同一部署，精心组织展开了会计工作规范化管理活动。通过检查，在规范会计行为的同时，也对案件专项治理期间发现的内部管理方面的题目进行了后续检查；风险管理部分积极配合银监部分展开了以贷款五级分类为核心内容的贷款质量检查，不但对贷款质量进行有效评估，而且增进了各支行严格执行贷款操纵规程；保卫部分依照格式化、作业化检查要求，编制检查表和检查提纲，认真组织了一次对全辖安全保卫工作大检查和一次常规突击检查，通过检查也发现了一些存在的题目，如部份监控装备老化，监控覆盖不全面等等。针对这些题目，我行及时采取了有效措施进行全面整改，除对检查发现题目进行处罚和通报批评外，还迅速更换了30只图象模糊不清探头，新增加了13只新探头，对部份支行窗户进行了增高和加固处理。

经过一系列的检查活动，不但对基层支行业务工作起到了催促检查的作用，也对案件专项治理工作展开以来基层支行存在的题目进行了回头看，消除因硬件设施不到位而有可能引发案件的隐患。

三是加夸大研，剖析典型。结合我行展开案件专项治理工作以来集中反映出来的信贷方面存在的突出题目，和信贷职员因实行轮岗调片构成的责任清收贷款较多的现状，，通过与支行行长和信贷职员的沟通了解，基本弄清了发放违规贷款和构成责任清收贷款的主客观因素，为下一步制定更科学更公道更具操纵性的信贷工作管理办法提供了第一手资料。

四是抬遗补阕，着力抓好整章建制工作。针对一系列案件专项治理检查中发现的题目，结合银监部分和省联社对案件专项治理工作的新要求，我行及时完善了有关规章制度和业务操纵流程，重点对处罚办法进行了修订和完善，充实了新要求，新规定，体现了新思路，新理念，调剂了处罚力度，对一般性的题目和风险点题目进行辨别，加大了对有章不循、故意违规行为的处罚力度，通过修订，使处罚办法更具有实用性，更能体现威慑力。

五是找准对象，狠抓制度执行力的进步。分析历次案件专项治理检查中发现的题目，我们不丢脸出，有章不循，令行不止，制度执行力松弛是大部份违规违纪题目的本源，而制度执行的好坏关键在管理者。因此，下半年我行还重点抓好支行行长每个月查一次库、组织一次民主稽核、查一次监控录相、与员工展开一次谈心活动、进行一次贷后检查为主要内容的行长五个一工作，以此带动全员自觉执行各项规章制度，到达共同进步制度执行力的目的。

目前这项工作在前期推行的基础上，为了使其更规范化、制度化、格式化，更具有生命力，我行案件专项治理办公室同一制定了规范化、格式化的行长五个一工作登记簿下发各基层支行执行，该登记簿对与案件专项治理工作有关的要求和规定进行了具体说明，以便于各单位更规范地展开此项工作。11月份，结合我行展开的合规文化教育活动，董事长、监事长等领导小组成员采取飞行检查方式，对全辖支行行长五个一工作和合规文化教育工作展开情况进行了指导和督查，有力地推动了此项工作的高效运转。

坚持赏罚并举，张弛有度。

一是处罚动真格，触及面广，震慑力强。今年3月份和5月份两次案件专项专项治理检查工作结束后，我行领导立即要求相干部分迅速梳理存在题目，落实整改措施，拟定对发现的各类违规行为的处罚意见，下发处罚通知书，两次案件专项治理检查总计处罚当事人156名，处罚金额27700元。同时，我行案件专项治理办公室为了引发广大员工对案件专项治理检查中发现题目的重视，还以稽核工作简报的情势，迅速将违规行为及处罚情况通报到相干各部室和基层各营业网点。

今年下半年，我行除对案件专项治理检查期间发现存在题目单位和个人进行了集中处罚外，还对2名因发放违规贷款的信贷员正式给予下岗处理；对2名柜面储蓄员违规向储户借款的行为给予了经济处罚和调离原工作单位的处理；对1名支行副行长被举报利用职权向贷款户借款的违规事实进行了查证，根据事实，责令其向有关借款人当面回还所借款项并陪礼道歉，同时给予当事人解聘副行长职务的行政处罚及1800元的经济处罚；对另1名违规先容熟人向贷款户借款的支行副行长除责令其作出深入检查外，还给予其1200元的经济处罚和通报批评的处理决定；对3名信贷员因存在违规行为和当年构成逾期贷款较多，给予停止发放贷款并接受进一步的调查处理；对xx年因发放违规贷款被开除留用一年的3名信贷职员，给予延优点分期半年，同时撤换了1名未能认真履行工作职责的支行主办会计。

通过以上工作措施，充分表明了我行举报渠道的畅通和对违规行为处理果断迅速，表明了我行高管层对违规违游记为发现一起处理一起，尽不护短，尽不手软的坚定决心，从而极大**动了全辖广大员工，案件专项治理大检查的工作成果在实际工作中得到有效落实，违规现象得到明显遏制，全体员工的合规经营的意识逐渐增强，合规氛围逐渐构成。

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