《投资银行学》课程作业第2阶段（201610）
交卷时间：2019-01-20 09:50:38
一、单选题。
3分)由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（）
a.利率风险。
b.购买力风险。
c.政治风险。
d.财务风险。
纠错。得分：3
知识点：10.1.1 投资银行风险的含义。展开解析。
3分)依据中国证监会的分类标准，**资产（）以上投资于**的为****。
a.50%b.60%
c.70%d.80%
纠错。得分：3
知识点：8.1.1 **投资**概述。展开解析。
3分)下列哪个行业不是pe偏好的投资行业（）。
a.传统制造业。
b.大型金融机构。
c.商业服务业。
d.房地产。
纠错。得分：0
知识点：9.1.1 私募股权的定义。
收起解析。答案b
解析狭义的私募股权投资不包括风险投资(vc)，主要指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的企业进行私募股权投资，也可称为产业投资。
3分)两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为（）
a.吸收合并。
b.新设合并。
c.收购受控股权益。
d.收购。纠错。
得分：3知识点：7.1.2 企业并购的分类。展开解析。
3分)寻找有战略投资者资源背景的投资咨询公司作为融资顾问，并由其准备招股说明书：包括商业计划书，公司的财务**和募集资金用途说明等路演材料。这是pe业务流程的哪一个阶段（）
a.第四阶段。
b.第三阶段。
c.第二阶段。
d.第一阶段。
纠错。得分：3
知识点：9.2.3 投资机制。展开解析。
3分)与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：（）
a.合并。b.兼并。
c.发行。d.收购。
纠错。得分：3
知识点：7.1.1 企业并购的特定涵义。展开解析。
3分)私募股权市场通过私募股权**的投资运作，实现了对那些流动性极差的非上市公司的债权、股权等经营控制权进行定价的可能性。这是从什么角度来看私募股权投资的作用（）
a.从融资功能的角度来看。
b.从转移和分散风险的角度。
c.从发现**角度。
d.从提供流动性以及降低金融交易成本的角度。
纠错。得分：3
知识点：9.1.3 私募股权投资的作用。展开解析。
3分)下列不属于竞价法的是（）
a.网上竞价。
b.法人竞价。
c.券商竞价。
d.柜台竞价。
纠错。得分：3
知识点：4.3.3 **发行定价。展开解析。
3分)在我国**发行实践中，承销商最主要的工作任务是（）
a.改制策划与发行申请文件制作。
b.承销**并把**向社会公众销售。
c.协调各中介机构的工作。
d.协助企业重组业务、资产、组织结构。
纠错。得分：3
知识点：4.2.1 中介机构的职能与任务。展开解析。
3分)哪种机构投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式（）
a.私募股权投资**。
b.私募**。
c.公募**。
d.社保**。
纠错。得分：3
知识点：9.1.1 私募股权的定义。展开解析。
3分)中国证监会颁布的《**公司风险控制指标管理办法》规定，自营**规模不得超过净资本的（）。
a.100%
b.150%
c.200%
d.80%纠错。
得分：3知识点：6.1.3 自营业务的管理。展开解析。
3分)（）是指只对某个行业或个别公司的**产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个**市场的**不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数**的收益产生影响。
a.系统风险。
b.非系统风险。
c.经营风险。
d.财务风险。
纠错。得分：3
知识点：10.1.2 投资银行的风险类型。展开解析。
3分)有限合伙制的私募股权**又被称为什么（）
a.有限合伙制**。
b.契约型私募**。
c.公司制私募**。
d.公募**。
纠错。得分：3
知识点：9.1.1 私募股权的定义。展开解析。
3分)（）又称信用风险，是指**发行人在**到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。
a.财务风险。
b.经营风险。
c.利率风险。
d.违约风险。
纠错。得分：3
知识点：10.1.1 投资银行风险的含义。展开解析。
3分)以下不属于**市场系统性风险的是（）
a.利率风险。
b.财务风险。
c.购买力风险。
d.外汇风险。
纠错。得分：3
知识点：10.1.2 投资银行的风险类型。
展开解析。二、多选题。
3分)投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）
a.固定比例佣金。
b.前端手续费。
c.成功酬金。
d.合约执行费用。
纠错。得分：3
知识点：7.4.5 投资银行并购业务的收费。展开解析。
3分)在**买卖过程中，投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务包括：（）
a.认真阅读**经纪商提供的《风险揭示书》和《**交易委托**协议书》
b.对**交易过程的知情权。
c.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务。
d.按规定墩存交易结算资金。
e.接受交要结果。
纠错。得分：3
知识点：5.1.2 **经纪关系的确立。展开解析。
3分)投资银行在接受客户委托，****交易的过程中，应遵循的原则包括（）
a.**自主原则。
b.**优先原则。
c.时间优先原则。
d.公开、公平交易原则。
e.依法收入原则。
纠错。得分：3
知识点：5.1.4 开展经纪业务的原则。展开解析。
3分)**投资**的当事人包括（）
a.**份额持有人。
b.**管理人。
c.**托管人。
d.**代销机构。
纠错。得分：3
知识点：8.1.4 **投资**市场的当事人。展开解析。
3分)分析企业变现能力的比率有（）。
a.速动比率。
b.流动比率。
c.应收账款平均收账期。
d.存货周转率。
e.流动资产周转率。
纠错。得分：3
知识点：6.5.3 公司财务分析。展开解析。
3分)风险投资的功能（）
a.资金放大的功能。
b.风险分散的功能。
c.企业孵化的功能。
d.风险放大功能。
e.收益放大功能。
纠错。得分：3
知识点：9.4.3 风险投资的功能。展开解析。
3分)自营业务的投资对象包括（）
a.人民币普通股。
b.**券。
c.认股权证。
d.国债。e.公司或企业债。
纠错。得分：3
知识点：6.1.1 自营业务的含义与特点。展开解析。
3分)投资银行业务面临的风险的主要有（）
a.经纪业务风险。
b.自营业务风险。
c.承销业务风险。
d.公司并购业务风险。
纠错。得分：3
知识点：10.1.2 投资银行的风险类型。展开解析。
3分)风险投资又称创业投资，是指对新兴公司在什么阶段的资金融通（）
a.创业期。
b.成熟期。
c.拓展期。
d.上市前。
e.上市后。
纠错。得分：0
知识点：9.4.2 风险投资的基本特征。
收起解析。答案a,c
解析风险投资又称创业投资，是指对新兴公司在创业期、拓展期的资金融通。
3分)**自营的风险主要为（）
a.系统风险。
b.个别风险。
c.特殊风险。
d.管理风险。
纠错。得分：3
知识点：10.2.3 自营风险业务及其防范。展开解析。
3分)经纪业务风险包括（）
a.开户规模风险。
b.信用交易风险。
c.交易保障风险。
d.竞争风险。
纠错。得分：3
知识点：10.2.2 经纪业务风险及其防范。展开解析。
3分)封闭式**与开放式**的主要区别表现在以下几个方面（）
a.交易场所不同。
b.**形成机制不同。
c.期限不同。
d.单位面值不同。
纠错。得分：3
知识点：8.1.3 **投资**的类型。展开解析。
3分)在委托买卖**的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，主要包括（）
a.选择经纪商的权利。
b.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。
c.对自己购买的**享有持有权和处置权。
d.对**交易过程的知情权。
e.寻求司法保护权。
纠错。得分：3
知识点：5.1.2 **经纪关系的确立。展开解析。
3分)下面符合中国证监会颁布的《**公司风险控制指标管理办法》规定的是（）
a.**公司自营账户上持有的权益类**按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的100％
b.**公司从事自营业务，持有一种非国债类**按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20％
c.**公司自营**任一上市公司上市**按当日**价计算的总市值，不得超过该公司已流通股总市值的20％
d.自营**规模不得超过净资本的80%
纠错。得分：3
知识点：6.1.3 自营业务的管理。展开解析。
3分)pe投资最为流行的的退出渠道（）。
a.公开上市。
b.合并重组。
c.产权**。
d.资产清算。
e.持续投资。
纠错。得分：3
知识点：9.2.4 退出机制。
展开解析。三、判断题。
2分)开放式**通常无发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请，**规模因此而增加或减少。
纠错。得分：2
知识点：8.1.2 **投资**的特征。
收起解析。答案正确。
解析开放式**是指**份额不固定，**份额可以在**合同约定的时间和场所进行申购和赎回的一种**。
2分)系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而影响**市场上所有**的风险。
纠错。得分：2
知识点：10.1.2 投资银行的风险类型。
收起解析。答案正确。
解析系统性风险主要是指波及整个**市场的风险，它主要**于政治、经济以及社会环境的变化，利率风险、市场风险和购买力风险，对于投资银行而言，这种风险是投资银行无法控制的，属于不可分散风险。
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