合规部门作为我行合规建设的职能部门，负责制定并实施系统化的合规政策、程序和方案，并通过对风险进行有效识别、评估、掌握和监测，以有效管理银行的合规风险，最大限度地削减违规发生的可能性。本人认为：合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应注重从以下几个方面进行管理：
一、培育良好掌握环境。
掌握环境是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能是加强也可能是减弱，其好坏直接确定着我行合规框架实施的效果和效率。良好的掌握环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。做好合规建设工作，首先必需培育良好掌握环境。
结合我行实际，我们应从人员素养、组织结构、管理掌握方法等方面来培育良好掌握环境。
1、人员的品德和素养。银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规掌握的客体，既要对其所负责的作业实施掌握，又要受到银行内部其他员工的掌握和监督。全部的内部掌握都是针对"人'这一特别要素而设立并实施的，再好的制度也必需由人去执行。
可以说，人员的品德和素养是银行合规建设效果的一个确定性因素。人员的品德和素养包括价值观、道德水准和业务能力等。各级管理者及广大员工是否认识到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性，是否胜任本职工作和掌握要求的业务能力，有无强的工作责任心和老实的看法，不仅确定合规建设环境的优劣，也确定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。
所以我行应注重人员的品德和素养教育。
2、组织结构和权责划分。我行之所以分为这么多管理部门，为的是使管理工作能够有效、高效的运行。科学合理的组织结构，能够起到互相检查和制约、第。
页。防止和纠正各种错弊的作用。但是组织机构只为银行内部掌握制度的执行提供了一个合理的框架，合规制度的实施成效关键还是要取决于职权与职责确实定状况。
责权分派是在组织结构设置的基础上，设立授权的方式，明确各部门和各岗位人员的权利与所承当的责任。我行责权安排应到达以下标准：每项经济业务由两个或两个以上的部门承当，经过两个或两个以上的岗位处理；不相容职务进行分别；权利和责任与掌握任务相适应，并落实到具体部门及个人。
3、管理掌握方法。管理掌握方法是指为掌握整个生产经营活动，根据内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。严格的管理掌握方法能够有效地防止可能发生的错弊，或是发觉并纠正已经发生的错弊。
管理掌握方法包括有助于调查偏差缘由并予以纠正的程序或措施。我行利用科技力量，开发信贷管理系统、财务管理系统等，加强管理掌握方法。信贷系统的投产，对规范信贷流程、落实贷款前提条件方面起到重要作用。
财务系统的投产，对统一和规范我行财务核算模式、科目及帐户管理、柜员及授权管理等内容进行规范管理。
二、精确风险评估工作。
风险是指事件本身的不确定性，我们在实施打算的过程中，内、外部因素都有可能发生改变，甚至是与估计截然相反的改变，因此，风险到处存在，并给目标的实现带来威逼。我们必需对其所面临的各种可能风险有一个清醒的认识，分清哪些是主要风险，哪些是次要风险，哪些风险是可以通过适当的行为来避开或分散的，哪些是我行自身不行控的，并据此确定监控的重点并实行相应的掌握措施。
三、全面实施掌握活动。
掌握活动是指为了确保指令能够得以有效执行而制定并实行的各种政策和程序，旨在关心我行保证对影响银行目标实现的风险实行必要的防范或削减损失的措施。掌握活动贯穿于整个银行内部的各个阶层和全部的职能部门，包括交易授权、不相容岗位、业务流程和操作规范、规章制度等多项内容。
1、授权交易，有效的合规掌握要求每项经济业务活动都必需经过适当的授权批准，以防止内部员工随便处理、盗窃财产物资或歪曲记录。全部员工应端正对授权意义的认识。不管你愿不情愿，权利不再集中于某一人或某一级管理层次，必需把权利分别授予各部门和个人，这是现代组织正常运行的一个基本前提。
所以我行应加强授权的管理。
2、职责划分，我们要留意岗位不相容的多种形式，要尽量避开由于权利安排不当而导致权利形式过程产生弊端。一般而言，推断一个岗位是什么性质的不相容可按如下原则作为：若证明了一个人不能同时负责两项相关作业，则属于必需有两人以上分别行使的不相容，即作业不相容；若是在部门管理内部，则属于必需由两个岗位分别形式职责的不相容，即职责不相容岗位；若是涉及职能部门职责的岗位，则属于必需由两个以上部门互相制衡行使的岗位，即部门不相容岗位。
我行应针对不相容业务细分岗位，形成互相牵制的态势。第。页。
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