机构监管工作动态。
广东证监局。
2023年3月1日。
编者按：近期我局接到投资者投诉，反映上海**广州员村二横路**营业部原负责人徐晖接受客户全权委托操作客户账户，代客理财，造成客户资产损失，且不履行协议补偿客户损失。经过调查后我。
局认定了有关事实，并对上海**广州员村二横路**营业部及徐晖。
本人采取了行政监管措施。现将有关情况通报如下，要求辖区各**经营机构高度重视员工代客理财存在的潜在风险隐患，采取切实有效的措施杜绝类似行为再次发生。
一、徐晖接受客户全权委托操作客户账户的情况。
我局收到有关徐晖接受客户全权委托操作客户账户的投诉。
后，采取调阅**交易流水、银行账户资金流水，约见当事人及。
营业部其他工作人员谈话，客户回访等调查手段，对有关事实进。
行了调查取证。调查情况如下：
一）徐晖任职情况。2023年4月，徐晖以金元**托管组成员的身份任中富**广州东风中路**营业部负责人，2023年。
9月金元**重组中富**失败，上海**接替金元**托管中富。
**，徐晖本人工作关系由金元**转到上海**，代表上海**托管组继续担任中富**广州东风中路**营业部负责人。
2023年1。月，该营业部正式翻牌新设为上海**广州东风中路证。
券营业部（后同城迁址更名为上海**广州员村二横路**营业部），徐晖改任业务经理，负责营销工作。2023年6月，徐晖向上海**提出辞职，经批准后离开上海**。
二）投诉人与徐晖双方约定的内容。2023年11月，投诉。
人经人介绍认识徐晖，并与徐晖达成口头协议，由投诉人提供证。
券交易账户和资金，徐晖负责操作客户账户买卖**。双方约定，如果投资盈利，则将盈利扣除固定收益（本金的5%）后的剩余部分作为徐晖的报酬；如果投资亏损，则由徐晖补足本金及固定收益；不论盈亏，每月结算一次。
三）徐晖代客理财的事实。2023年11月16日至2023年12月31日期间、2023年3月1日至2023年6月期间，投诉人先后提供了两个**账户，委托徐晖操作买卖**。
2023年1月之。
前，投诉人按照双方约定向徐晖支付了盈利分成。我局调取了投诉人和徐晖两人的工商银行账户资金流水，显示2023年6月至。
2023年1月间，投诉人先后四次向徐晖的银行账户转入资金合计。
人民币121,632元。徐晖本人承认，投诉人转给自己的资金是投诉人账户的盈利分成。但在2023年3月份之后。
对于投诉人账户买卖**出现较大金额的亏损，徐晖没有按照约定补足投诉人的。
本金及固定收益。
二、处理情况。
一）对徐晖的处罚情况。
根据调查情况，我局认为：一是徐晖接受客户全权委托，并操作客户账户买卖**；二是徐晖与客户约定了投资盈利的分成模式，并已向客户收取了盈利分成。徐晖作为**从业人员，其私下接受客户委托买卖**的行为，违背了**从业人员应当遵纪守法、勤勉尽责的基本行为准则，违反了《**法》的有关规定。
因此，我局于2023年2月作出《关于对徐晖采取出具警示函措施的决定》（广东证监局行政监管措施决定书〔2011] 1号）对徐晖采取“警示”行政监管措施，并将其违法违规行为移交稽查部门作进一步调查处理。
二）对上海**的处罚情况。
徐晖私下接受客户委托买卖**虽然是个人行为，应当由其自行承担相应责任，但上海**在此期间，缺乏有效手段监控客户的异常交易。营业场所内交易终端管理不规范，反映出内控制度不健全，缺乏对从业人员的有效管理，对徐晖的违规行为负有管理责任，违反了《**公司监督管理条例》有关**公司应当遵照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险的要求。对此，我局于2023年2月作出《关于对上海**有限责任公司广州员村二横路**营业部采取出具警示函措施的决定》（广东证监局行政监管措施决定书〔2011] 3号），对上海**广州员村二横路**营业部采取“警示”行政监管措施。
三、有关警示。
由于币场过度竞争以及受高额收益**，**从业人员接受客户全权委托操作客户账户并因此引发纠纷的情况时有发生。尽管一些**经营机构采取了一些措施，如与客户签订《风险揭示及确认书》，向客户进行风险揭示等，在一定程度上免除了自身部分责任，但**经营机构管理不到位的责任始终存在，必须引起高度重视，坚决清理防范。对此，我局重申。
一是高度重视，切实做好投资者教育和风险揭示工作。各**经营机构要不断提升投资者教育水平，切实提高投资者的风险意识，多渠道、多方式提示客户不能随便将个人账户、密码告知他人，及时提醒客户。
修改交易密码；统一组织客户回访，将**营业部经营活动和证。
券从业人员执业行为的合法合规性作为回访的重点内容；严格按照我局要求，**营业部要与营销人员、客户三方一起签订《委托关系确认书》。明确营销人员的**权限和禁止行为，厘清三方之间的权责关系。二是提高警惕，加强异常交易的监控。
各**经营机构决不能单单停留在免责的心理上，应保持清醒的认识，切实提高各项管理能力。如提高信息系统监控能力，对于多账户经常交易于同一终端、多账户**交易相似度较高、营业场所内。
交易设备异常等情况，要充分予以关注。采取必要的技术手段进。
行检测，并通过**回访等方式降低风险；对工作人员电脑等办公设备，在不影响业务正常开展的情况下尽量采取技术措施将**交易功能屏蔽。三是持之以恒，加强从业人员管理。进一步完。
善从业人员管理制度和内控机制，严禁**从业人员代客户办理**账户开立、注销、转移、**认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，加强对**从业人员的管理和培训，提高其合规意识；完善**从业人员绩效考核制度，将执业行为的合规性纳入绩效考核的范围。四是狠下决心，加大自查自纠力度。各证。
券经营机构要改变过去“睁一只眼，闭一只眼”的态度，对于所。
属从业人员私下接受客户全权委托操作账户等违规行为，要严格按照《**法》、《**公司监督管理条例》、《**经纪人管理暂行规定》等法律法规要求，坚决纠正、严肃处理。并及时向监管部门报告。
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