根据《***关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔201x〕38 号)和《xx省清理整顿各类交易场所联席会议办公室关于落实清整联办〔20xx〕3 号文件做好各类交易场所监管工作的通知》(x清整联办〔20xx〕1 号)的精神,为切实做好我市清理整顿各类交易场所各项工作,结合我市实际,制定本方案。
一、工作任务。
坚持从规范市场秩序和维护社会稳定大局出发,积极落实清理整顿要求,既要推进金融改革创新,又要切实防范金融风险,促进交易场所持续健康发展。
一)建立健全交易场所发展和监管工作机制。各县区应立即建立健全清理整顿各类交易场所联席会议机制,明确分管领导和牵头部门,统筹指导有关职能部门,各负其责,密切配合,对辖区内各类交易场所依法监管、防范风险。联席会议要建立各类交易场所风险防范、预警和应急处置机制,制定切实可行的应急处置工作预案,明确有关部门和属地**的风险防范和处置职责,做到及时发现、及时报告、及时处置,防止风险蔓延,严守不发生系统性、区域性风险的底线。
二)对辖内交易场所要认真进行风险排查。各县区要按照***《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[201x]38 号)、《***办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[201x]37 号)的规定和《xx省清理整顿各类交易场所联席会议办公室关于落实清整联办〔20xx〕3 号文件做好各类交易场所监管工作的通知》(晋清整联办〔20xx〕1号)的要求,对辖内交易场所进行风险排查,特别是对打着有色金属、***、邮币或大宗商品现货交易的名义进行标准化合约的集中交易,打着交易场所分支机构、**商、会员单位的旗号进行宣传、揽客等情况要作为重点,全面掌握,发现问题及时妥善处置。对交易场所现场检查所发现的问题,特别是***类交易场所的整改规范工作,要切实抓紧抓好,对发现的违法违规问题,应按有关规定及时查处并报告同级和上级**,涉嫌违法犯罪的应及时移送司法机关。
三)高度重视并妥善处理涉及交易场所的投诉举报。20xx年以来,全国涉及交易场所类的举报明显增多,信访投诉主要指向**等***交易,反映交易场所及其会员机构、**商开展违规交易、欺骗误导投资者、操纵市场等。各县区对涉及各类交易场所的投诉举报要组织有关部门认真调查核实、依法依规处理,该督促整改的督促整改,该立案查处的立案查处,不可将投诉举报简单交由有关交易场所处理。
要切实维护投资者利益,坚决把风险处置在萌芽阶段,承担交易场所的风险处置责任,确保交易场所健康有序发展。
四)加强各类交易场所的准入管理。按照***要求,对交易场所名称逐家审查认定。对未获准使用“交易所”字样的交易场所,不得在名称中使用“交易所”字样,并敦促其按工商管理部门规定办理变更登记;对不符合申请设立条件和规范运营要求的交易场所进行清理整顿。
在清理整顿期间,全市各级工商管理部门要加强对各类交易场所登记注册的审查,对开展标准化产品或合约交易的交易场所不予办理工商登记。
二、工作原则。
一)属地管理。各县区人民**为本次清理整顿工作的责任主体,负责制订本行政区域内各类交易场所清理整顿具体工作方案,并组织做好清理整顿各项工作。经批准成立的交易场所,由各主管部门负责监管整顿。
二)全面清理,分类处置。在充分调查摸底的基础上,将各类交易场所纳入清理整顿范围,按交易品种、主管部门、审批部门等进行分类清理,重点纠正违法违规交易品种、交易方式和交易规则。
三)清理与规范并举。在全面清理的基础上,要在市场准入和监管制度等方面采取措施,进一步规范各类交易场所行为,维护交易场所市场秩序。
三、工作分工。
市**已建立了xx市清理整顿各类交易场所工作联席会议制度(文件另发),负责组织领导和统筹协调全市清理整顿工作。
各县区**办(或金融办)负责协调、指导辖区内各类交易场所清理整顿工作。制定工作方案,搞好政策宣传,组织协调相关部门落实清理整顿措施;加强与有关部门的沟通协调,收集和掌握各项工作进展情况,定期向市清理整顿各类交易场所工作联席会议办公室(市**金融办公室)通报相关信息;加强与各交易场所的沟通联系,防止市场波动产生不稳定因素,制定维护社会稳定工作预案,及时解决问题,化解矛盾,维护社会稳定。
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