财务尽职调查所需清单

财务尽职调查文件清单。

致：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（“我们”）接受委托，对贵公司2023年度、2023年度和截止2023年月日的财务状况进行尽职调查。以下是一份关于财务尽职调查的初步文件清单，此清单只是初步要求，根据实际工作开展中的具体情况，我们可能会要求贵公司提供追加资料协助完成尽职调查工作。

请贵公司作为填写主体并代表附属公司、分支机构以及其他相关单位提供资料或回答问题，贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性。

我们所需要的资料分为三部分：

一、综合类资料。

二、财务报表相关资料。

三、财务报表之外的业务资料。

上述资料中的第一项“综合类资料”与律师所要求的资料是一致的，贵公司对此类资料可与律师资料合并提供。其他两项是我们工作所需，请单独提供。

填写说明：如有关问题或文件请求不适用，请在“不适用”栏中注明；

如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；

贵公司在提供材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明。

下述文件如能按照各部分需要分别列出。如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。

在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非我们特别明示，否则需要提供的复印资料包括该资料的全部，包括自首页至末页的全部，不可少印、漏印。

上会会计师事务所（特殊普通合伙）

2023年 7月 6日。

第一部分综合类资料。

第二部分财务报表相关资料。

第三部分财务报表之外的业务资料。

对于第三项各项目涉及的问题无法提供具体资料的，可以由责任部门对对应的问题进行说明的方式提供。例如“6.3公司现在所使用技术和生产工艺的先进程度、成熟程度、特点、性能和优势”，可请公司技术部门对该问题进行专项说明提供于我们。