专项检查方案

为了有效开展“合规执行年”活动，加强对关键环节和关键部位的风险排查，经分行研究，由风险部牵头，监察室、个人部、计财部、运营部配合，抽调专业人员，对部分支行、网点，开展专项检查，特制定检查方案如下：

一、检查时间范围：2023年3月25日---2023年4月10日。

二、检查单位：台前支行，油田支行、中原路支行、二厂支行及储蓄所、东环支行、古城路分理处、文明寨支行三厂分理处。

三、检查内容：

1、台前支行：全面检查（包括重要单证、现金、存款业务、理财业务、结算业务等）

2、油田支行：账户开销户的合规性，挂失业务、密码修改、提前支取业务的合规性；外汇代发工资业务等。

3、中原路支行：：账户开销户的合规性，挂失业务、密码修改、提前支取业务的合规性；

4、东环支行：账户开销户的合规性，挂失业务、密码修改、提前支取业务的合规性；

5、二厂支行及储蓄所：账户开销户的合规性，挂失业务、密码修改、提前支取业务的合规性；

6、古城路分理处：账户开销户的合规性，挂失业务、密码修改、提前支取业务的合规性；

7、文明寨支行三厂分理处：账户开销户的合规性，挂失业务、密码修改、提前支取业务的合规性；

四、检查分组：

第一组，组长：董林萍：成员：姜东英、邓华。检查油田支行。

第二组，组长：袁瑞萍：成员：陈银凤、房冉。检查台前支行。

第三组，组长：杨旭霞：成员：李同印、张桂贤。检查中原路支行、东环支行。

第四组，组长：田秀红：成员：韩占民、胡静珺。检查古城路分理处、文明寨支行三厂分理处。

四、检查程序：分行从后台抽取相关数据，**录像和查看相关凭证，进行非现场检查。然后根据疑点进行现场检查核实。

检查人员现场出具检查意见书，由检查人员和被检查单位和相关责任人签字。检查组成员对检查问题对照相关规定进行责任认定和提出处理意见，各组工作底稿和相关资料交风险管理部，由风险管理部汇总后以文件形式进行通报。相关责任人交监察室进行处理。

五、相关要求：1、分行成立专项检查领导小组，组长：杨志亮，副组长：

王庆宽，成员：陈秀安、李继勇、丁建平、宋奎志。领导小组下辖四个检查小组，分别对七个单位进行专项检查。

2、各检查小组组长要切实负起责任，检查人员要认真履行检查职责，如实反映检查结果，认真认定问题性质和明确问题责任人，并对相关责任人提出处理意见。认真填写工作底稿，收集相关资料，经检查人员签字后报风险管理部。

3、检查过程中，如果涉及问题较多，可以追溯以往和4月10日以后，直至问题查清。检查过程中发现重大问题随时上报，及时反映。

4、各相关支行、网点要积极配合检查组的检查，不得阻挠和隐瞒事实，已经发现给予单位负责人严肃处理。

附件1：专项检查工作底稿。

附件2、问题统计和处理建议表。